A. 무기 및 관련 재료 금수 조치

B. 내보내기 및 가져오기 제한

C. 자산 동결

D. 금전적 금지

A. 자금세탁 방지 담당자는 비즈니스 기능으로부터 독립되어야 합니다.

B. 자금세탁방지담당관을 이사회 직위에 올려야 합니다.

C. 재구성으로 규정 준수 프레임워크가 향상됩니다.

D. 조직 개편을 통해 자금세탁 방지 문제를 이사회에 전달하게 될 것입니다.

A. 조사를 수행하려면 회사에 공식 승인을 요청하세요. 그러한 승인은 가능하다면 이사회나 감사위원회의 승인을 받아야 합니다.

B. 은행이 내부 조사를 수행하기 위해 모든 계약 조사관을 고용하도록 하세요. 그렇게 하면 법무팀은 소송의 당사자가 아니며 독립적으로 유지될 수 있습니다.

C. 파일이나 문서에 특권 및 기밀: 변호사-클라이언트 특권 및/또는 작업 결과물을 표시하지 않습니다.
이러한 표시는 법 집행 기관이나 상대방 변호사가 해당 파일을 압수하도록 장려할 뿐입니다.

D. 은행은 은행 고객에 대한 고객 특권을 갖고 있기 때문에 법 집행 기관에 기록이나 문서 제공을 거부합니다.

A. 감사위원회

B. 은행 자금세탁 방지 담당자

C. 이사회 의장

D. 자동차 수리점 주인

A. 경매장에서 귀중한 예술 작품에 대한 위조 또는 사기 송장을 사용합니다.

B. 그들은 외국 경매장에서 구입한 귀중한 예술 작품을 즉시 재판매합니다.

C. 그들은 익명의 대리인을 통해 미술품을 구매하고 해외 피난처로부터 대금을 송금받습니다.

D. 미술품 지불을 위해 교장이 합법적인 수익금과 불법적인 수익금을 혼합합니다.