CAMS 문제 81
자금세탁 방지 교육 문서를 내부 검토한 결과, 생명 보험 상품을 판매하는 금융 기관에 고용된 신규 대리인만이 교육을 받은 것으로 나타났습니다. 또한 일반적으로 기관에서
신규 보험계리사 교육을 시작하려면 8개월이 걸립니다. 준법 감시인은 유일한 고위험 기능을 수행하기 때문에 교육이 보험계리사로 제한되었다고 설명했습니다. 해당 기관은 후속 평가 없이 e-러닝 기술에 의존했습니다.
다음 중 내부 검토에서 가장 권장할 만한 문제는 무엇입니까?
신규 보험계리사 교육을 시작하려면 8개월이 걸립니다. 준법 감시인은 유일한 고위험 기능을 수행하기 때문에 교육이 보험계리사로 제한되었다고 설명했습니다. 해당 기관은 후속 평가 없이 e-러닝 기술에 의존했습니다.
다음 중 내부 검토에서 가장 권장할 만한 문제는 무엇입니까?
CAMS 문제 82
규정 준수 담당자는 정보 기술(IT) 소스로부터 신제품 승인 위원회에서 논의 중인 잠재적인 새로운 금융 서비스에 대해 학습합니다.
올바른 다음 조치 방법은 무엇입니까?
올바른 다음 조치 방법은 무엇입니까?
CAMS 문제 83
준법 감시인은 해당 기관의 모니터링 시스템으로부터 보고서를 받습니다. 입금된 현금 금액과 국제 송금 금액에 대한 여러 알림에서 한 계좌가 확인되었습니다.
규정 준수 담당자가 해당 활동을 보고해야 하는지 여부를 결정하는 데 도움이 되는 기관 내에 보유된 두 가지 정보 소스는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
규정 준수 담당자가 해당 활동을 보고해야 하는지 여부를 결정하는 데 도움이 되는 기관 내에 보유된 두 가지 정보 소스는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 84
법 집행관이 은행에 전화하여 현재 조사 중인 고객에 대해 문의합니다. 법 집행관이 고객에 대한 정보를 요청합니다.
은행은 어떻게 대응해야 할까요?
은행은 어떻게 대응해야 할까요?
CAMS 문제 85
AML 규정 준수 담당자는 유엔 안전 보장 이사회가 제재한 최신 테러리스트의 이름을 포함한 정부 업데이트 통지를 받습니다. 취해야 할 가장 적절한 조치는 무엇입니까?