CAMS 문제 66
새로운 비즈니스 제품은 언제 AML 문제를 평가해야 합니까?
CAMS 문제 67
국제적으로 정보를 공유하고 협력하는 방법에는 어떤 것이 있나요? 답변 3개 선택
CAMS 문제 68
2002년 5월, 프라이빗 뱅킹에 관한 볼프스버그 원칙이 개정되어 공무원이 자금 이동을 적절하게 모니터링하거나 고객이 자금 이동에 연결되는 것을 방지하는 방식으로 내부 비고객 계좌의 사용을 금지하는 조항이 포함되었습니다. 그들을 대신하여.
이러한 내부 비클라이언트 계정의 또 다른 이름은 무엇입니까?
이러한 내부 비클라이언트 계정의 또 다른 이름은 무엇입니까?
CAMS 문제 69
통화 보고 기준액이 있는 관할권의 금융 기관은 지점 규정 준수 검토를 받고 있습니다. 통화거래신고(CTR)가 접수되지 않은 채 신고기준액을 초과하는 다수의 통화거래가 발견됐다. 거래는 동일한 창구(계산원)가 처리했습니다. 이 출납원(계산원)은 최근 채용되었으며 아직 자금세탁 방지 교육을 받지 않았습니다. 지점 관리자는 모든 대규모 통화 거래에 대한 일일 예외 보고서와 모든 CTR 신고 보고서를 받았습니다. 다음 중 준법 감시인이 초기 조치로 권장해야 하는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 70
자금세탁/테러자금 조달을 방지하기 위한 FATF(Financial Action Task Force) 지역 스타일 기구의 주요 특징은 무엇입니까?