CAMS 문제 6
Wolfsberg 그룹에 대한 두 가지 설명 중 옳은 것은?
CAMS 문제 7
새로운 인터넷 은행은 자금세탁 방지 전문가를 고용하여 은행에 대한 자금세탁 위협을 평가합니다. o 라인 은행이기 때문에 전문가에게 가장 중요한 권장 사항은 은행이
CAMS 문제 8
당국은 다른 국가와 교환되는 AML 정보를 보호하기 위해 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 9
감사 결과 규정 준수 담당자가 승인한 정책 예외가 확인되었습니다.
감사인은 정책 예외가 규제 요구 사항을 위반한다고 결정했습니다.
감사인은 어떻게 해야 합니까?
감사인은 정책 예외가 규제 요구 사항을 위반한다고 결정했습니다.
감사인은 어떻게 해야 합니까?
CAMS 문제 10
자금 세탁 방지 전문가는 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 감지하고 방지하기 위한 규정 준수 프로그램을 수립하도록 요청받았습니다. 다음 중 자금세탁 방지 전문가가 프로그램을 개발할 때 고려해야 할 사항은 무엇입니까?
1. 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 위한 자금은 불법 출처에서 파생됩니다.
2. 자금의 성격을 은폐하기 위해 관련 관행을 사용합니다.
3. 자금의 출처와 처분이 유사하다.
4. 유사한 기술이 자금을 이동하는 데 사용됩니다.
1. 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 위한 자금은 불법 출처에서 파생됩니다.
2. 자금의 성격을 은폐하기 위해 관련 관행을 사용합니다.
3. 자금의 출처와 처분이 유사하다.
4. 유사한 기술이 자금을 이동하는 데 사용됩니다.