CAMS 문제 1
고객이 지역 신용 기관에 10년 동안 계좌를 보유하고 있습니다. 해당 계정은 동일한 금액으로 매주 두 번 예금을 받았으며 의심스러운 행동의 징후를 보이지 않았습니다. 모니터링 소프트웨어는 지난 몇 개월 동안 계정이 계정 내역과 일치하지 않는 여러 거액의 예금을 받은 것으로 나타났습니다.
질문을 받았을 때 고객은 최근에 부동산을 매각했다고 밝혔습니다. 이는 판매 증빙 자료로 뒷받침됩니다.
다음 중 준법감시인이 해야 할 일은 무엇입니까?
질문을 받았을 때 고객은 최근에 부동산을 매각했다고 밝혔습니다. 이는 판매 증빙 자료로 뒷받침됩니다.
다음 중 준법감시인이 해야 할 일은 무엇입니까?
CAMS 문제 2
은행장 부인이 소유한 계좌에 의심스러운 거래 신고가 접수됐다. 다음 중 계정 폐쇄를 권장할지 여부를 결정할 때 가장 중요한 고려 사항은 무엇입니까?
CAMS 문제 3
새로운 준법 감시인이 은행의 자금 세탁 방지 프로그램을 검토하고 있으며 위험 평가가 6개월 전에 완료되었음을 알립니다. 그 이후로 은행은 다른 금융 기관을 인수하고 내부 기록 그룹으로 이름을 변경했으며 현금 처리 절차를 간소화했습니다.
규정 준수 담당자가 은행의 위험 평가를 업데이트하는 요인은 무엇입니까?
규정 준수 담당자가 은행의 위험 평가를 업데이트하는 요인은 무엇입니까?
CAMS 문제 4
의심스러운 활동의 지표는 무엇입니까?
CAMS 문제 5
예금취급기관에 자금세탁자가 사용할 수 있는 배치 방법은 무엇입니까?