A. 쉘 회사

B. 인신매매범

C. 정치적으로 노출된 사람

D. 부동산을 통한 자금세탁

A. 조사 결과 및 권장 사항을 해결하기 위한 시정 조치 또는 행동 계획의 충분성에 대한 의견을 표명하지 않도록 독립적으로 행동하세요.

B. AML 프로그램의 일상 업무에 참여하여 통제 실패를 즉시 방지합니다.

C. 연례 보고의 일관성을 위해 12개월에 한 번 이상 AML 감사를 실시하세요.

D. 이사회 감사위원회에 보고하여 독립성을 유지합니다.

A. 담당기관에 관련서류 사본을 요청한다.

B. 문서의 사본을 만들기 위해 담당 기관의 직원을 지불합니다.

C. 금융정보분석원(FIU)에 의심스러운 거래 보고서 사본을 공유하도록 요청합니다.

D. FIU에 문서를 요청합니다.

E. 수색영장을 발부받아 문서를 입수한다.

A. 준법감시인은 현재 자금세탁 동향을 지속적으로 파악하기 위해 고위 경영진과 지속적인 회의를 갖지 않습니다.

B. 회사의 자금세탁 방지 매뉴얼은 최근 내부 통제 강화를 반영하여 업데이트되지 않았습니다.

C. 회사는 Financial Intelligence Unit 웹 사이트에서 최신 규정을 다운로드하지 못했습니다.

D. 회사는 자금세탁 방지 교육 프로그램을 시행하지 않았습니다.

A. 외국자산통제국(OFCA)의 특별지정국민 및 차단대상자 목록에 포함된 개인과 관련된 차단된 거래.

B. 은행 직원이 잠재적으로 의심스러운 활동에 대해 내부적으로 알려주는 정보입니다.

C. 자동화된 AML 모니터링 시스템에서 트리거된 경고입니다.

D. 민사소송에 대한 정보를 요청하는 소환장.

E. 법 집행 기관의 요청.

F. 계정이 휴면 상태로 전환됩니다.