A. 관할권 내 다른 금융기관에서 사용하고 있는 제3자 공급업체가 제공하는 프레임워크를 사용합니다.

B. 위험도가 높은 고객, 제품 및 지역에서 발생하는 자금세탁 위험을 완화하기 위한 적절한 조치와 통제를 포함합니다.

C. 평가 기간 동안 신규 고객이 제기하는 위험을 이해하고, 이와 관련된 자금세탁 위험을 완화하기 위한 통제책을 마련하는 데 중점을 둡니다.

D. 금융기관의 제품 및 서비스 제공에 내재된 위험과 잠재적인 자금세탁 위험을 완화하기 위한 통제에 중점을 둡니다.

A. 모든 공급업체가 판매를 승인하는 집행 기관에서 발급한 적절한 라이선스를 제출하도록 요구합니다.

B. 구매자로부터 현금 결제를 받지 않도록 합니다.

C. 모든 신규 벤더 및 고객의 신원을 확인하고 실사 수행

D. 판매를 위해 배치한 품목이 도난 또는 불법적인 수단을 통해 획득되지 않았다는 선언에 서명하는 모든 공급업체를 요구합니다.

A. 단기간에 부의 상당한 성장.

B. 클라이언트는 부패로 알려진 국가 출신입니다.

C. 의뢰인은 부패로 알려진 국가에서 정치적으로 노출된 사람의 가족입니다.

D. 지주 회사는 국제 은행 중 하나에 은행 계좌가 있는 A 국가에 있습니다.

E. 클라이언트 계정은 2년 동안 검토되지 않았습니다.

A. 면세구역에 위치한 미술품 보관 시설 이용.

B. 경매에서 귀중한 예술품, 보석 또는 귀금속에 대해 공정한 시장 가치 또는 프리미엄 가격을 지불하는 것.

C. 미술 경매에서 제3자 미술 자문가를 대리인으로 고용합니다.

D. 소셜 미디어 플랫폼에서 판매되는 상당한 가치를 지닌 고품질 단품.

E. 예술 및 고대 유물 전문가를 활용하여 품목의 진위 여부를 확인합니다.

A. 지속적인 교육 및 신규 직원의 초기 교육

B. 최소한 1년에 한 번 독립 직원이 수행하는 정기 감사

C. 관련 입법 및 규제 AML 변경 사항을 통합하는 기능

D. 이사회의 AML 정책 검토