CAMS-KR 문제 231
테러 자금 조달(CFT)
OFAC에서 발표한 규정은 어떤 기관에 적용됩니까? (두 가지를 선택하세요.)
OFAC에서 발표한 규정은 어떤 기관에 적용됩니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 232
최근 거래 은행 업무를 자금 세탁업자가 사용할 수 있는 방법을 설명한 후 자금 세탁 방지 전문가는 외국 금융 기관과 계약을 체결하기 위한 실사 절차를 다시 작성하기로 결정했습니다. 다음 중 엄격한 "응답자 알기" 절차를 설정하기 위해 포함되어야 하는 정보는 무엇입니까?
1.피청구인의 관리, 면허의 성격 및 주요 사업활동.
2. 컴퓨터 장비 및 소프트웨어 기능.
3. 본국의 감독 품질.
4. 응답자의 위치, 특히 실제 물리적 존재의 존재.
1.피청구인의 관리, 면허의 성격 및 주요 사업활동.
2. 컴퓨터 장비 및 소프트웨어 기능.
3. 본국의 감독 품질.
4. 응답자의 위치, 특히 실제 물리적 존재의 존재.
CAMS-KR 문제 233
A 국가에서 발행된 뉴스에 따르면, 정치적으로 노출된 인물(PEP)이 개발도상국에 본사를 둔 다국적 기업으로부터 약 150만 달러의 뇌물을 받았으며, 이 뇌물은 B 국가에 위치한 금융기관 계좌로 입금되었습니다. 두 국가 모두 에그몽 그룹의 회원사입니다. 돈이 입금된 계좌는 PEP의 직계 가족 계좌입니다. A 국가의 PIU는 사실 확인을 위해 보안 통신 채널을 통해 B 국가의 상대 FIU에 추가 정보를 요청하는 공식 요청을 보냈습니다.
에그몬트 원칙에 따르면, 국가 B의 FIU는 다음을 수행할 수 있습니다.
에그몬트 원칙에 따르면, 국가 B의 FIU는 다음을 수행할 수 있습니다.
CAMS-KR 문제 234
세 사람이 카지노에 들어가 현금으로 20,000 USD 상당의 칩을 구입합니다. 트리오는 200달러의 칩을 사용하여 게임을 한 다음 자금을 결합하여 카지노 수표를 요청합니다. 자금 세탁을 암시하는 잠재적 위험 신호는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 235
테러 자금 조달 방지(CFT)
은행감독위원회(Basel Committee on Banking Supervision)는 2001년 10월 고객을 아는 프레임워크와 적용 가능한 권장 표준을 제시하는 문서를 발표했습니다.
은행감독위원회(Basel Committee on Banking Supervision)는 2001년 10월 고객을 아는 프레임워크와 적용 가능한 권장 표준을 제시하는 문서를 발표했습니다.