A. 관계 관리자가 회사 정책에 대한 예외를 만들고 고객 식별을 위한 여권을 문서화하지 않고 고객 온보딩을 진행합니다.

B. 고객 관계 관리자는 회사의 고객 위험 평가 모델 결과를 재정의하여 고객의 고위험 평가를 도출하도록 옹호합니다.

C. If 직원이 업계 컨벤션에서 다른 회사의 직원들과 회사의 위험 관리 프레임워크에 대한 정보를 공유합니다.

D. 조사관이 회사 절차에 따라 필요한 시간 전에 자동 거래 모니터링 시스템 알림을 완료하지 않았습니다.

A. 자금을 현금화하기 위해 조기에 정책을 포기함

B. 보험상품의 투자성과에 지나치게 집중하는 것

C. 신용카드를 사용하여 보험 상품 구매

D. 암호화폐 또는 기타 비법정 통화를 사용하여 보험 정책 자금 조달

A. 효과적인 수출 통제 및 조약 준수 시스템 확보

B. 경제 및 무역 제재의 관리 및 집행

C. 주요 자금세탁 우려 지역으로 관할권 지정

D. 미국과 외국 간의 무역 협정 관리

A. 구매자는 고가의 부동산 거래를 이용해 자금 출처를 숨기고 있습니다.

B. 구매자는 부동산의 현금 거래 유동성을 활용하기 위해 지불 구조를 변경하여 투자 포트폴리오를 빠르게 다각화하고 있습니다.

C. 구매자는 유리한 시장 상황을 활용하고 경쟁이 치열한 부동산 시장에서 내부 정보를 활용해 현금 매수를 통해 경쟁자보다 높은 가격을 제시합니다.

D. 구매자는 고위험 관할 구역에 위치한 사업 파트너와 함께 잠재적인 재개발 프로젝트를 위해 여러 부동산을 인수하는 부동산 개발업체입니다.

A. 지역 사회 개발 및 인도적 지원 프로젝트 참여

B. 익명의 출처에서 나온 대규모의 미계산 현금 기부

C. 제한된 감독으로 고위험 관할권에서 운영

D. 리더십과 사명 선언문의 잦은 변경

E. 재무 보고 및 거버넌스 관행에 대한 광범위한 투명성