A. 컴플라이언스 담당자 및 직원을 해고하세요.

B. 새로운 의심 활동 모니터링 시스템을 구매하고 설치하세요

C. 집행 조치에 항의하기 위한 지시를 받은 변호사를 고용하세요.

D. 규정 준수 담당자에게 기관의 자금세탁 방지 프로그램을 개선하기 위한 계획을 수립하도록 지시합니다.

A. 게이트키퍼는 불법 자금의 이동을 용이하게 하고 고객이 불법 계획에 연루된 사실을 은폐하는 데 악용될 수 있는 전문 지식을 보유하고 있습니다.

B. 게이트키퍼는 고유한 관계 구조를 가지고 있어 실질적 소유권을 결정하기 어렵습니다.

C. 게이트키퍼는 불법 자금 세탁을 도울 수 있는 중요한 기능과 행동 강령을 맡고 있습니다.

D. 게이트키퍼 직책은 비밀스러운 성격을 띠고 있어 종종 (부)의 출처를 확인하기 어렵습니다.

A. 금융 범죄 단속 네트워크 고객 실사 최종 규칙

B. 6번째 EU AML 지침

C. 미국 재무부 해외자산통제국 규정

D. 미국 애국자법

A. 위험에 따라 달라지는 고객 실사에 대한 정책과 절차를 수립합니다.

B. 실사 정보를 수집하고 유지하기 위한 절차가 확립되어 있더라도 고객에게 번호가 매겨진 계정을 제공하는 것은 금지됩니다.

C. 고객, 실질 소유자 및 고객을 대신하여 거래할 수 있는 모든 개인을 식별하고 확인하기 위한 정책과 절차를 수립합니다.

D. 모든 고객에게 동일한 실사 활동이 이루어지도록 정책과 절차를 수립합니다.

E. 실사 정보가 수집 및 검증되는 동안 거래 처리를 장려하는 정책과 절차를 수립합니다.

A. 부두 운송 영수증이 차량과 일치합니다.

B. 차량은 정기적으로 국제적으로 배송됩니다.

C. 수신된 전신송금은 금액이 크고 달러 단위입니다.

D. 계좌 차변은 운송 회사에 지불해야 합니다.