CAMS-KR 문제 286
테러 자금 조달 방지(CFT)
신규 사업 고객을 위해 은행 계좌를 개설했습니다. 이 사업은 5년 전에 다른 주에 주소를 두고 설립되었습니다. 사업 웹사이트에는 부동산 사업이라는 내용 외에는 별다른 정보가 없습니다.
한 교장은 국제 전화번호를 사용하고 다른 나라에 거주하는 것으로 보입니다. 다른 교장은 레저용 차량에서 근무합니다.
이런 상황에서 실사를 강화해야 하는 이유는 무엇인가?
신규 사업 고객을 위해 은행 계좌를 개설했습니다. 이 사업은 5년 전에 다른 주에 주소를 두고 설립되었습니다. 사업 웹사이트에는 부동산 사업이라는 내용 외에는 별다른 정보가 없습니다.
한 교장은 국제 전화번호를 사용하고 다른 나라에 거주하는 것으로 보입니다. 다른 교장은 레저용 차량에서 근무합니다.
이런 상황에서 실사를 강화해야 하는 이유는 무엇인가?
CAMS-KR 문제 287
테러 자금 조달(CFT)
호주 은행은 최근 여러 가지 법률 위반 사항을 포함한 AML 프로그램을 개선하라는 규제 명령을 받았습니다.
은행의 고위 경영진과 직원들은 어느 정도의 책임을 질 수 있을까?
호주 은행은 최근 여러 가지 법률 위반 사항을 포함한 AML 프로그램을 개선하라는 규제 명령을 받았습니다.
은행의 고위 경영진과 직원들은 어느 정도의 책임을 질 수 있을까?
CAMS-KR 문제 288
테러 자금 조달 방지(CFT)
Wolfsberg 그룹은 창립 이래 다음과 같은 목적으로 여러 문서를 발행했습니다.
Wolfsberg 그룹은 창립 이래 다음과 같은 목적으로 여러 문서를 발행했습니다.
CAMS-KR 문제 289
테러 자금 조달 방지(CFT)
전통적으로 투어 가이드는 매달 평균 1만 달러의 현금을 예치해 왔습니다. 지난 3개월 동안 월 평균 예치금은 10만 달러였습니다. 금융 기관에서 예치금 증가에 대해 의문을 제기하자, 투어 가이드는 마을에서 여러 차례 컨벤션이 열려 사업이 크게 늘었다고 설명합니다.
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 할까요?
전통적으로 투어 가이드는 매달 평균 1만 달러의 현금을 예치해 왔습니다. 지난 3개월 동안 월 평균 예치금은 10만 달러였습니다. 금융 기관에서 예치금 증가에 대해 의문을 제기하자, 투어 가이드는 마을에서 여러 차례 컨벤션이 열려 사업이 크게 늘었다고 설명합니다.
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 할까요?
CAMS-KR 문제 290
테러 자금 조달 방지(CFT)
유명하고 성공적인 기업가가 10년 넘게 스위스 사립은행의 고객이었습니다.
최근 한 기업가는 다소 극단적인 정치적 견해를 가지고 정치 활동을 시작했습니다. 은행은 어떤 근거로 고객의 은행 거래를 종료할 수 있습니까? (두 가지 선택)
유명하고 성공적인 기업가가 10년 넘게 스위스 사립은행의 고객이었습니다.
최근 한 기업가는 다소 극단적인 정치적 견해를 가지고 정치 활동을 시작했습니다. 은행은 어떤 근거로 고객의 은행 거래를 종료할 수 있습니까? (두 가지 선택)