CAMS-KR 문제 291
실물 증명서가 브로커-딜러에게 자금 세탁 위험이 되는 두 가지 이유는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 292
자금 세탁에 대한 EU 지침의 주요 목표는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 293
고액의 현금 예금은 다음과 같은 경우 자금세탁을 반영할 가능성이 높습니다.
1. 현금 거래를 한 번도 해본 적이 없는 고객.
2. 하루 중 다양한 시간에 보고 임계값보다 작은 세그먼트에서 거래되었습니다.
3. 해외 비밀 피난처로 즉시 전신 송금이 이루어집니다.
4. 현금 기반 사업을 운영하는 고객.
1. 현금 거래를 한 번도 해본 적이 없는 고객.
2. 하루 중 다양한 시간에 보고 임계값보다 작은 세그먼트에서 거래되었습니다.
3. 해외 비밀 피난처로 즉시 전신 송금이 이루어집니다.
4. 현금 기반 사업을 운영하는 고객.
CAMS-KR 문제 294
테러 자금 조달 방지(CFT)
금융기관(Fl)의 정책은 프로그램의 효과를 보장하기 위해 모든 신규 고객에게 강화된 실사(EDD)를 적용하는 것입니다. 컨설턴트는 Fl 경영진에게 어떻게 조언해야 할까요?
금융기관(Fl)의 정책은 프로그램의 효과를 보장하기 위해 모든 신규 고객에게 강화된 실사(EDD)를 적용하는 것입니다. 컨설턴트는 Fl 경영진에게 어떻게 조언해야 할까요?
CAMS-KR 문제 295
테러 자금 조달 방지(CFT)
Egmont Group은 전 세계적인 조직입니다.
Egmont Group은 전 세계적인 조직입니다.