CAMS-KR 문제 181
테러 자금 조달(CFT)
미국 애국법에 근거하여 미국은 영토외 영향력을 입증하기 위해 어떤 조치를 취할 수 있을까?
미국 애국법에 근거하여 미국은 영토외 영향력을 입증하기 위해 어떤 조치를 취할 수 있을까?
CAMS-KR 문제 182
테러 자금 조달(CFT)
미국 재무부 외국자산통제국(OFAC)의 제재 심사를 실시하는 자동화된 소프트웨어가 없는 경우, 규정 준수 담당자는 무엇을 할 수 있습니까?
미국 재무부 외국자산통제국(OFAC)의 제재 심사를 실시하는 자동화된 소프트웨어가 없는 경우, 규정 준수 담당자는 무엇을 할 수 있습니까?
CAMS-KR 문제 183
테러 자금 조달(CFT)
은행 준법감시인이 이사회 의장의 개인 계좌 내 예상 및 과거 현금 거래 내역과 일치하지 않는 현금 입금 내역을 발견했습니다. 해당 현금 거래 내역은 고액 현금 거래에 대한 현지 법적 신고 요건을 회피하기 위한 것으로 보이며, 의심거래보고서(STR)가 제출되었습니다.
규정 준수 담당자는 당사자에게 STR 제출 사실을 밝히지 않고 이사회에 STR 제출 사실을 보고하려면 어떻게 해야 합니까?
은행 준법감시인이 이사회 의장의 개인 계좌 내 예상 및 과거 현금 거래 내역과 일치하지 않는 현금 입금 내역을 발견했습니다. 해당 현금 거래 내역은 고액 현금 거래에 대한 현지 법적 신고 요건을 회피하기 위한 것으로 보이며, 의심거래보고서(STR)가 제출되었습니다.
규정 준수 담당자는 당사자에게 STR 제출 사실을 밝히지 않고 이사회에 STR 제출 사실을 보고하려면 어떻게 해야 합니까?
CAMS-KR 문제 184
지난 주에 완료된 감사에서 프라이빗 뱅킹 고객이 연초 계좌를 개설할 때 불완전한 문서를 제출한 것으로 나타났습니다. 고객은 마약 생산 관할 구역에서 매주 전자 자금 이체를 받았습니다.
계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다.
관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다.
관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
CAMS-KR 문제 185
테러 자금 조달 방지(CFT)
다음 중 핵 확산 자금 조달의 주요 위협 중 하나를 가장 잘 설명하는 것은 무엇입니까?
다음 중 핵 확산 자금 조달의 주요 위협 중 하나를 가장 잘 설명하는 것은 무엇입니까?