A. 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출하기 위한 추천서를 제출하세요.

B. 고객을 은행의 고위험 목록에서 제거합니다.

C. 정기 KYC 검토가 완료될 때까지 고객 관리자에게 연락하여 계정 접근을 일시 중단하세요.

D. KYC 검토 프로세스를 평가하여 요구 사항에 따라 검토가 이루어지지 않은 이유를 파악하고 필요한 경우 시정 조치를 취합니다.

A. 계정에 대한 서명 권한 보유

B. 금융기관에 본인 명의의 계좌를 개설한 자

C. 해당 자금에 대한 통제권 또는 해당 자금에 대한 권한

D. 거래은행 관계에서 신뢰받는 당사자인 자

A. 잠재 고객에 대한 부정적인 뉴스 확인을 수행합니다.

B. 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 고객으로 거부합니다.

C. 잠재 고객을 온보딩 인터뷰에 초대합니다.

D. 자산의 출처와 원점을 이해합니다.

E. 관심 고객에 대한 재무 안정성 보고서 작성.

A. 송금을 통해 결제가 이루어집니다.

B. 에이전트가 투자자 그룹을 위해 그림에 입찰합니다.

C. 이 그림은 10년 만에 가치가 두 배 이상 뛰었습니다.

D. 해외 관할권의 계정에서 지불이 수신됩니다.

E. 원래 계정에 대한 실소유자 세부정보가 없습니다.

A. 현지 금융 정보 부서에 문의하여 승인을 받으세요.

B. 외부 변호사에게 알립니다.

C. 소환장을 요청합니다.

D. 요청자를 독립적으로 확인합니다.