CAMS-KR 문제 171
다음 중 FATF가 금융 기관(FI)과 지정된 비금융 기업 및 직업(DNFBP)이 외국의 정치적으로 노출된 인물(PEP)과의 사업 관계에서 발생하는 위험을 완화하기 위해 취하도록 권고하는 조치는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 172
법 집행 기관의 한 조치에 따르면, 피고인들은 2개월 동안 전자 거래 플랫폼에서 일련의 구리, 금, 원유, 천연가스 선물 거래에 참여했습니다.
한 피고인은 다른 당사자에게서 낮은 가격에 선물 계약을 반복적으로 매수한 다음 즉시 더 높은 가격에 다시 매도함으로써 실제 시장 위험이 전혀 없었음에도 불구하고 한 피고인은 이익을 얻고 다른 피고인은 손실을 입었습니다.
이 유형의 이름은 무엇입니까?
한 피고인은 다른 당사자에게서 낮은 가격에 선물 계약을 반복적으로 매수한 다음 즉시 더 높은 가격에 다시 매도함으로써 실제 시장 위험이 전혀 없었음에도 불구하고 한 피고인은 이익을 얻고 다른 피고인은 손실을 입었습니다.
이 유형의 이름은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 173
고객은 명시된 장기 투자 목표와 함께 여러 실소유주를 대신하여 브로커-딜러와 함께 기업 계정을 개설합니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 예치하고 3일 후에 500만 달러를 해외 은행으로 이체합니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 수많은 페소를 구매하기 시작합니다. 준법감시인은 자금 이동에 관한 문의를 받습니다. 계좌 개설 후 한 달 이내에 고객은 계좌를 고갈시킵니다.
회사의 준법 감시인이 조치를 취하도록 유도해야 하는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
회사의 준법 감시인이 조치를 취하도록 유도해야 하는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 174
고객이 금융기관에 방문하여 거액의 현금을 예치합니다. 그는 한 번도 그런 적이 없습니다. 보증금에 대해 묻자 그는 최근에 중고차를 팔아 현금을 받았다고 한다.
그는 지불 방식을 신뢰하지 않으며 위조 우편환을 경계합니다. 은행은 무엇을 해야 합니까?
그는 지불 방식을 신뢰하지 않으며 위조 우편환을 경계합니다. 은행은 무엇을 해야 합니까?
CAMS-KR 문제 175
금융기관의 자금세탁방지 전문가가 2004년부터 특정 개인의 모든 거래내역을 공개해 달라는 법적 요청을 받았습니다. 다음 중 어떤 것을 전달받아야 하나요?
1. 2004년 이후 해당 개인의 월별 명세서 및 거래 활동.
2. 2004년 이후 해당 개인에 대한 모든 전신 송금.
3. 2004년 이후 해당 개인이 개설한 계좌의 서명 카드.
4. 2004년 이후 해당 개인에 대한 모든 증권 거래 활동.
1. 2004년 이후 해당 개인의 월별 명세서 및 거래 활동.
2. 2004년 이후 해당 개인에 대한 모든 전신 송금.
3. 2004년 이후 해당 개인이 개설한 계좌의 서명 카드.
4. 2004년 이후 해당 개인에 대한 모든 증권 거래 활동.