무료 온라인 액세스 ACAMS.CAMS-KR.v2025-03-03.q354 모의 시험 (Page 19)

CAMS-KR 문제 86

온라인 금융 기술은 자금세탁 위험에 취약합니다.

A. 바이러스는 통신과 상업에 큰 피해를 줍니다.

B. 신원 도용의 위험이 크게 증가합니다.

C. 거래를 수행하는 사람의 신원을 알 수 없습니다.

D. Baring 직원은 이 기술이 어떻게 남용될 수 있는지 잘 알고 있습니다.

CAMS-KR 문제 87

어떤 보험 상품이 자금 세탁에 특히 취약합니까?

A. 연금

B. 사상자

C. 담보

D. 규제 연금

CAMS-KR 문제 88

한 국가의 금융정보부(FIU)가 잠재적인 자금세탁과 관련된 SAR을 받습니다. FIU는 이 정보를 외국 FIU와 공유하고자 합니다.
FIU 간 안전한 정보 공유를 가능하게 하는 메커니즘은 무엇입니까?

A. 상호사법지원조약(MLAT)

B. 에그몬트 보안 웹

C. 인터폴 데이터베이스

D. 유엔 제재 목록

CAMS-KR 문제 89

위험 분석을 수행할 때 금융 기관이 검토해야 하는 요소는 무엇입니까?

A. 총 수익 수준

B. 유사한 규모의 금융 기관에 대한 최근 규제 조치

C. 고객 기반, 위치, 제품 및 서비스

D. STR 제출의 적절성과 완전성

CAMS-KR 문제 90

다른 국가에서 정보를 얻기 위해 어떤 게이트웨이에서 수수료 조사가 사용됩니까?

A. Egmont 원칙에 따른 FIU 요청

B. MLAT 요청

C. Basel 위원회에 감독 채널 요청

D. FATF 요청

정답: B

A commission rogatory, also known as a letter rogatory or a letter of request, is a formal request from a court in one country to a court in another country for some type of judicial assistance, such as service of process, taking of evidence, or enforcement of judgments1. A commission rogatory would be used in the context of a mutual legal assistance treaty (MLAT) request, which is a bilateral or multilateral agreement that enables countries to cooperate and provide legal assistance to each other in criminal matters2. MLATs are one of the main gateways for obtaining information from another country, especially when the information is not available through other means, such as financial intelligence units (FIUs), supervisory authorities, or international organizations3. FIUs are national agencies that collect, analyze, and disseminate financial information related to money laundering and terrorist financing, and they can exchange information with their counterparts in other countries under the Egmont principles. Supervisory authorities are regulators that oversee the compliance of financial institutions and other entities with anti-money laundering and counter-terrorism financing (AML/CFT) obligations, and they can share information with their peers in other jurisdictions through supervisory channels, such as the Basel Committee on Banking Supervision. The Financial Action Task Force (FATF) is an inter-governmental body that sets standards and monitors the implementation of AML/CFT measures, and it can provide information and guidance to its members and other jurisdictions, but it does not have the authority to request or compel information from them.
Reference:
1: Letters rogatory - Wikipedia
2: Mutual Legal Assistance Treaties and Letters Rogatory: A Guide for Judges | Federal Judicial Center
3: How US Authorities Obtain Foreign Evidence in Cross-Border Investigations | Global Investigations Review
: What is an FIU? | Egmont Group of Financial Intelligence Units
: Basel Committee on Banking Supervision | Bank for International Settlements
: What is the FATF? | FATF

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