A. 실사 수행

B. 대응책 적용

C. 유엔의 승인된 관할 구역 목록에 관할 구역 추가

D. FATF의 지원 없이 미비점을 해결하기 위한 실행 계획 수립

A. 고객의 연간 준수 검토 및 승인

B. 최초 고객 온보딩 시 진행되는 1회성 이벤트로

C. 고객의 위험 프로필에 따라 달라질 수 있는 지속적인 활동으로

D. 자금세탁 또는 테러자금조달 위험이 높은 고객에 해당

A. 즉시 계정을 폐쇄

B. 의심스러운 거래 신고 접수

C. 의심스러운 활동에 대한 계정 모니터링

D. 계정이 제기하는 자금세탁 위험 검토

A. 트랜잭션 모니터링 시스템 규칙 및 매개변수가 정확한 것으로 인증되면 변경을 최소화하기 위해 세심한 주의를 기울입니다.

B. 트랜잭션 모니터링 시스템을 활성화하기 전에 개발의 주요 단계에서 시스템 통합 테스트를 수행하고 사용자 승인 테스트를 수행합니다.

C. 사전 프로그래밍된 규칙 및 경고 임계값을 조정하지 않도록 세심한 주의를 기울여 타사 트랜잭션 모니터링 소프트웨어를 구현합니다.

D. 시스템 작동 후 트랜잭션 모니터링 시스템의 규칙 및 매개변수에 대한 모든 검사에서 실제 라이브 데이터를 사용하도록 보장

A. 고위 경영진

B. 이사회

C. 사업부문 관리자

D. BSA/AML 준법감시인