A. 1, 2, 3만

B. 1, 2, 4만

C. 1, 3, 4만

D. 2, 3, 4만

A. 제출서류 증명서

B. 고객과의 대면 인터뷰 필수

C. 정해진 기간 동안 허용되는 계정 활동에 대한 제한을 부과

D. 고위 경영진의 계좌개설 서류 추가 검토 필요

A. 일주일 동안 소액의 현금을 입금했습니다.

B. 수표(수표) 또는 기타 결제 수단으로 거래를 수행합니다.

C. 같은 날 여러 장소에서 소액 현금 거래를 수행합니다.

D. 개인 및 기업 계좌를 모두 설정하고 두 계좌 모두에 현금을 입금합니다.

A. 해외 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 관리하기 위해 호스트 국가의 지사 및 다수 소유 자회사에 항상 추가 조치를 적용해야 합니다.

B. 호스트 국가의 지사 및 다수 소유 자회사가 호스트 국가 법률 및 규정이 허용하는 범위 내에서 본국의 요구 사항을 구현하도록 해야 합니다.

C. 호스트 국가 법률 및 규정이 그러한 조치를 허용하는지 여부에 관계없이 호스트 국가 지점에 더 엄격한 요구 사항을 부과해야 합니다.

D. 최소 AML 요구 사항이 모국보다 덜 엄격한 호스트 국가에서 운영을 중단해야 합니다.

A. 직원을 제지할 우려가 있어 법 집행 기관의 동의 없이는 어떠한 경우에도 직원을 기관에서 인터뷰할 수 없습니다.

B. 독립적인 조사가 직원을 인터뷰할 근거가 있는 경우 인터뷰할 수 있으며, 필요한 경우 조사 중임을 알리지 않고 구매를 종료합니다.

C. 직원은 인터뷰를 할 수 있고 해야 하며, 위반의 심각성을 입증하고 직원의 완전한 관심과 협력을 얻기 위해 조사에 대해 통보해야 합니다.

D. 연구소는 고용주로서 직원에게 법 집행 기관의 조사를 받고 있음을 알릴 의무가 있으며, 영장이나 소환장을 받았다는 사실을 알리면 안 됩니다.