CAMS-KR 문제 211
소규모 자금 전달자의 자금 세탁 방지 규정 준수 담당자는 미국의 동일한 지리적 영역에 여러 에이전트 위치를 가지고 있습니다. 고객은 A 국가에서 온 이민자이며 대부분의 자금이 A 국가로 송금됩니다.
상담원 중 한 명과의 회의에서 최근 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번 방문하여 B 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
각 현금 거래의 총 합계는 항상 정확히 $8,000입니다.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
상담원 중 한 명과의 회의에서 최근 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번 방문하여 B 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
각 현금 거래의 총 합계는 항상 정확히 $8,000입니다.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
CAMS-KR 문제 212
한 기관이 자금세탁 방지 문제로 인해 고객 관계를 종료하기로 결정했습니다. 폐쇄 절차를 시작하기 전에 기관은 법 집행 기관으로부터 계정을 계속 열어 달라는 서면 요청을 받습니다. 고객은 지속적인 조사의 대상이며 법 집행 기관은 기관이 계정을 계속 모니터링하고 의심스러운 활동을 보고하기를 원합니다.
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 213
의심스러운 활동 보고서(SAR)를 준비할 때 이사회나 지정된 전문 위원회에 제공해야 하는 것은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 214
환전소 또는 금융 서비스 업체를 통해 송금된 전신 송금을 통해 돈을 세탁하는 데 사용되는 방법은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 215
직원이 거래를 구성하는 고객에게 의도치 않게 도움을 제공했다는 사실을 발견한 경우 자금세탁 방지 전문가는 다음과 같이 권고해야 합니다.