CAMS-FCI 문제 21
매달 자동화된 거래 모니터링 시스템은 미리 결정된 시나리오를 기반으로 경고를 생성합니다.
ABC Foundation의 계정 활동과 관련하여 경고가 생성되었습니다. 아래는 ABC Foundation의 거래 내역입니다. (날짜는 DD/MM/YYYY 형식입니다.)
ABC 재단의 관계 관리자는 고객에게 연락하여 터키 내 송금 수혜자에 대한 추가 정보를 요청합니다. ABC 재단은 이 단체가 다음과 같은 비영리 자선 단체라고 조언합니다.
'영원히 무료'. 수사에서 가장 좋은 다음 단계는 무엇입니까?
ABC Foundation의 계정 활동과 관련하여 경고가 생성되었습니다. 아래는 ABC Foundation의 거래 내역입니다. (날짜는 DD/MM/YYYY 형식입니다.)
ABC 재단의 관계 관리자는 고객에게 연락하여 터키 내 송금 수혜자에 대한 추가 정보를 요청합니다. ABC 재단은 이 단체가 다음과 같은 비영리 자선 단체라고 조언합니다.
'영원히 무료'. 수사에서 가장 좋은 다음 단계는 무엇입니까?
CAMS-FCI 문제 22
외국 관할권의 법 집행 기관(LEA)은 Fl의 고객 중 한 명과 관련하여 금융 기관(Fl)에 연락합니다. LEA는 의뢰인이 일련의 인신매매 혐의로 인해 현재 기소를 수배 중이라고 조언합니다. Fl은 무엇을 해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS-FCI 문제 23
개인이 외국 테러리스트 전사임을 가장 강력하게 나타내는 활동 패턴은 무엇입니까?
CAMS-FCI 문제 24
미국 애국법(USA PATRIOT Act) 314(b)항의 의도된 혜택은 다음과 같습니다. (3개 선택)
CAMS-FCI 문제 25
법 집행 요원이 수색 영장을 가지고 브로커-딜러의 건물에 도착합니다. 영장 협조 외에 브로커-딜러 담당자는 직원들에게 어떤 지시를 주어야 합니까?