CAMS7 문제 81
은행이 영업을 시작하기 전에 최소한 다음 중 어떤 AML/CFT 조치를 마련해야 합니까? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS7 문제 82
바젤은행감독위원회는 "자금세탁 및 테러자금조달 관련 위험의 건전한 관리"에 관한 지침을 발표했습니다. 고객 식별 및 접수와 관련하여, 이 지침은 은행에 다음을 권고합니다. (두 가지 선택)
CAMS7 문제 83
AML/CFT 신청에 가장 큰 영향을 미치는 법률 및 규정 분야는 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS7 문제 84
규정 준수 담당자가 사건을 완료하고 해당 사건이 의심 활동 보고서(SAR)를 제출할 만한 가치가 없다고 판단했습니다.
다음 중 SAR을 제출하지 않는 것을 정당화하기 위해 사건 기록에 포함되어야 하는 것은 무엇입니까? (두 가지 선택)
다음 중 SAR을 제출하지 않는 것을 정당화하기 위해 사건 기록에 포함되어야 하는 것은 무엇입니까? (두 가지 선택)
CAMS7 문제 85
미국 애국법의 어느 조항이 미국 정부가 외국 은행의 미국 통신 계좌에 예치된 자금을 압류하여 영토외적 영향을 미칠 수 있도록 허용합니까?