A. PEP의 가족 및 가까운 동료가 불법 활동에 연루되었을 수 있습니다.

B. PEP는 국제 은행 규정에 따라 무제한 신용과 금융 면책권을 부여받습니다.

C. PEP는 대사관 활동을 이용하여 뇌물 및 부패 거래를 은폐할 수 있습니다.

D. PEP는 불법적인 자금원을 가질 수 있지만 은행의 위험 감수 범위를 벗어난 활동으로 인해 계좌가 폐쇄되는 것을 법적으로 보호받습니다.

A. 타 금융기관으로부터 정보공유요청이 있을 경우 고객에게 이를 통지하고, 이에 응하기 전에 고객의 동의를 구한다.

B. 소환장의 유효성을 확인하기 위해 기관의 법률 고문과 상담한 다음 모든 문서가 제대로 기록되었는지 확인하면서 법 집행 기관에 직접 응답하십시오.

C. 파트너 조직과의 자발적인 정보 공유를 허용하므로 FinCEN 314(b) 요청에 먼저 응답하세요.

D. 완전한 협조와 투명성을 보장하기 위해 요청된 기록을 법 집행 기관과 다른 금융 기관에 즉시 제공합니다.

A. 고객, 거래 및 지리적 위험을 식별하기 위한 포괄적 위험 평가 수행

B. 다른 고객에 대해서는 표준 제어를 사용하면서 이전에 플래그가 지정된 고객에 주로 모니터링을 집중합니다.

C. 식별된 위험 수준에 맞춰 효과적인 통제를 선택하고 적용합니다.

D. 고객의 활동 및 관계를 기반으로 고객의 세부적인 위험 프로필 결정

E. 공정성을 보장하기 위해 모든 고객 세그먼트에 리소스를 동등하게 할당합니다.

A. 민사 및 형사 처벌

B. 평판 위험 증가.

C. 공개 등록 상태의 상장 폐지.

D. UN 통합 목록에 포함됨.

A. 금융기관의 고발 채널을 사용하여 의심되는 직원을 신고하세요.

B. 의심되는 직원을 금융기관의 직속상관에게 보고하여 필요한 조치를 취하도록 합니다.

C. 금융회사 인사부에 보고하기 전에 동료에게 의심이 맞는지 질문해 보세요.

D. 직원의 의심스러운 금융 투자 제안이 사기일 수 있다는 점을 금융기관의 동료와 고객에게 경고합니다.

E. 인공지능 도구를 사용하여 오픈소스 인텔리전스 조사를 수행하여 의심되는 직원의 활동에 대한 추가 정보를 얻습니다.