CAMS 문제 306
제5차 EU 자금세탁방지 지침에 따르면, 회원국은 고위험 제3국 국민과 관련된 사업 관계 또는 거래에 대해 강화된 고객 실사 조치를 적용하도록 기업에 요구합니다. 이러한 요구 사항에 포함되는 사항은 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 307
한 민영 은행의 고위 간부의 가까운 친척이 계좌 개설을 요청했습니다. 이러한 관계를 이유로 은행 직원은 정해진 계좌 개설 절차를 따르지 않고 계좌 개설을 서둘러 처리했습니다. 바젤 은행 감독 위원회의 원칙을 적용할 때, 다음 중 가장 높은 운영 위험을 초래하는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 308
은행의 준법감시 담당자가 국내 법인의 신규 사업 계좌 개설 관련 서류를 검토하고 있습니다. 담당자는 해당 회사의 실소유주 신원을 확인할 수 없습니다. 명의상 소유주 정보만 제공되었으며, 기재된 주소는 모두 해당 지역에 있지 않습니다. 사업 목적 및 향후 예상 활동에는 현금 수표, 송금환, 국제 송금 등이 포함되어 있습니다.
어떤 위험 신호가 자금세탁 위험이 높아졌음을 나타냅니까?
어떤 위험 신호가 자금세탁 위험이 높아졌음을 나타냅니까?
CAMS 문제 309
남미의 한 자동차 부품 회사가 아시아의 ABC 홀딩스(주)로 실크 꽃 선적 대금 명목으로 매주 여러 차례 50만 달러씩 송금하고 있습니다. 조사 결과, 선라이즈 홀딩스(주)는 영국령 버진아일랜드에 등록되어 있으며 소유권 정보는 확인되지 않았습니다.
이 사례에서 무역 기반 자금 세탁이 발생하고 있음을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까?
(두 개를 선택하세요.)
이 사례에서 무역 기반 자금 세탁이 발생하고 있음을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까?
(두 개를 선택하세요.)
CAMS 문제 310
테러자금조달방지(CFT)
준법감시 담당자가 자동화된 거래 모니터링 시스템을 검토하고 있습니다. 모니터링 시스템 매개변수 변경을 초래할 가능성이 가장 높은 요인은 무엇일까요?
준법감시 담당자가 자동화된 거래 모니터링 시스템을 검토하고 있습니다. 모니터링 시스템 매개변수 변경을 초래할 가능성이 가장 높은 요인은 무엇일까요?