A. 수신자에게 전화하여 신원 확인 서류를 검토하십시오.

B. 수혜자 및 송금인 모두 제재 대상이 아님을 확인하십시오.

C. 지불 목적을 확인하기 위해 송장 및 계약서를 포함한 증빙 서류를 요청하십시오.

D. 발신인과 수신인에 대한 부정적인 뉴스가 공개된 출처에서 있는지 확인하십시오.

E. 홍콩에 있는 회사 은행에 314(b) 요청을 보내십시오.

A. 예금 계좌처럼 증권 계좌를 사용하는 방법

B. 명의인 또는 제3자를 포함하는 거래에 참여하는 것

C. 배우자 사망 후 기존 증권 계좌로 증권을 수령하는 경우

D. 고정 소득 증권의 만기 허용

A. 자금세탁방지 기준이 미흡한 국가에서 자금을 보유한 거주자

B. 자금세탁 가능성이 있는 것으로 알려진 사업 활동에 종사하는 사람

C. 환거래 은행 관계를 통해 자금을 수령하는 사람

D. 정치적으로 노출된 인물(PEP)로 지정된 사람

A. 현재 시행 중인 자금세탁 방지 서면 프로그램을 계속 준수하십시오.

B. 고위험 고객 수용 절차에 집중합니다.

C. 상호 고객의 위험 등급을 낮춥니다.

D. 진행 중인 고객 활동을 더 잘 평가할 수 있도록 절차를 수정합니다.

A. 수사기관이 조사하는 모든 사항을 논의하여 거래 은행이 접근 시 철저히 대비할 수 있도록 하십시오.

B. 담당 계정 관리자의 상사에게 고객과의 대화 내용을 알리고, 계정 파일에 해당 내용을 기록하십시오.

C. 고객과의 조사 관련 논의를 제한하고, 담당 관리자가 고객에게 적절한 통지를 제공했는지 확인하는 것으로 충분하다고 판단합니다.

D. 그가 이미 수사에 대해 알리는 등 부적절한 행동을 했으므로 회의를 취소했습니다.