CAMS 문제 671
어떤 직원이 소환장이나 영장에 따라 법 집행 기관의 조사를 받고 있다는 사실을 기관이 알게 되었을 때의 상황에 대한 설명 중 옳은 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 672
은행 창구 직원이 경찰관으로부터 공식 서식이 인쇄된 양식을 사용하여 이전 고객의 계좌를 검토해 달라는 서면 요청을 받았습니다. 경찰관은 해당 고객이 계좌 정보 도용(스머핑)을 하고 있다고 의심합니다. 은행 창구 직원은 어떤 조치를 취해야 할까요?
CAMS 문제 673
테러자금조달방지(CFT)
검사가 은행에 의뢰인의 자산과 계좌를 동결하도록 지시할 때 어떤 조치가 수반됩니까? (세 가지를 선택하십시오.)
검사가 은행에 의뢰인의 자산과 계좌를 동결하도록 지시할 때 어떤 조치가 수반됩니까? (세 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 674
은행의 준법감시 담당자가 이사회 의장의 개인 계좌에서 예상되는 과거 현금 거래 내역과 일치하지 않는 현금 입금 활동을 발견했습니다. 해당 현금 거래는 대규모 현금 거래에 대한 현지 법적 신고 요건을 회피하기 위해 구조화된 것으로 보이며, 이에 따라 의심스러운 거래 보고서(STR)가 제출되었습니다.
준법감시인은 대상자에게 신고 사실을 알리지 않고 어떻게 이사회에 의심스러운 거래 보고서(STR) 제출 사실을 보고해야 할까요?
준법감시인은 대상자에게 신고 사실을 알리지 않고 어떻게 이사회에 의심스러운 거래 보고서(STR) 제출 사실을 보고해야 할까요?
CAMS 문제 675
소규모 송금업체의 자금세탁방지 담당자는 미국 내 동일 지역에 여러 지점을 두고 있습니다. 고객은 A국 출신 이민자이며, 송금액의 대부분은 A국으로 보내집니다.
최근 담당 직원과의 면담에서 두 명의 신규 고객이 일주일에 세 번씩 방문하여 B국의 동일한 수취인에게 송금을 하고 있다는 사실이 밝혀졌습니다. 각 현금 거래 금액은 항상 정확히 8,000달러입니다.
두 고객이 자금 세탁 활동을 하고 있을 가능성을 담당자가 알아차리게 하는 징후는 무엇일까요?
최근 담당 직원과의 면담에서 두 명의 신규 고객이 일주일에 세 번씩 방문하여 B국의 동일한 수취인에게 송금을 하고 있다는 사실이 밝혀졌습니다. 각 현금 거래 금액은 항상 정확히 8,000달러입니다.
두 고객이 자금 세탁 활동을 하고 있을 가능성을 담당자가 알아차리게 하는 징후는 무엇일까요?