CAMS 문제 666
역외 관할권에 있는 은행이 한 금융기관에 새로운 환거래 은행 관계 개설을 제안합니다. 계좌 개설에 앞서, 신규 계좌 담당자는 해당 역외 은행의 자금세탁 방지 정책 및 절차, 그리고 은행 관련 모든 법적 서류 사본을 입수하고, 제3자가 계좌에 접근할 수 없도록 보장하며, 은행 소유주, 주요 사업 활동, 그리고 은행의 사업장 주소를 파악합니다. 바젤 은행 감독 위원회의 은행 고객 실사 지침서는 환거래 계좌 개설 전에 은행 담당자가 취해야 할 조치로 다음 중 어떤 것을 권장합니까?
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주요 관계자 및 실소유주를 직접 만나십시오.
2. 해당 은행이 설립된 국가에 실제 지점을 두고 있는지 확인하십시오.
3. 해당 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인하십시오.
4. 정치적으로 중요한 인물을 포함하여 거래 은행의 모든 고객 목록을 확보하고 유지 관리합니다.
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주요 관계자 및 실소유주를 직접 만나십시오.
2. 해당 은행이 설립된 국가에 실제 지점을 두고 있는지 확인하십시오.
3. 해당 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인하십시오.
4. 정치적으로 중요한 인물을 포함하여 거래 은행의 모든 고객 목록을 확보하고 유지 관리합니다.
CAMS 문제 667
한 고객이 온라인 도박 계정에 거액의 현금을 자주 입금한 후, 도박 활동은 거의 없이 단기간 내에 출금을 요청합니다.
도박 및 게임 산업에서 이러한 행위와 관련된 가장 가능성이 높은 자금 세탁 위험은 무엇입니까?
도박 및 게임 산업에서 이러한 행위와 관련된 가장 가능성이 높은 자금 세탁 위험은 무엇입니까?
CAMS 문제 668
경제협력개발기구(OECD)의 연구에 따르면, 어떤 직업군이 허위 신분 사용 및 신분 도용에 특히 취약한가?
CAMS 문제 669
다음 중 국제자금세탁방지기구(FATF)에서 비협조적 국가 및 지역을 정의하는 기준에 해당하는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 670
신용 부서의 은행원이 모든 고객의 위험도를 평가하기 위해 준법감시 담당자에게 의심스러운 거래 보고서가 제출된 고객 목록을 요청합니다.
의심스러운 거래 보고서 정보를 보호하기 위해 무엇을 해야 할까요?
의심스러운 거래 보고서 정보를 보호하기 위해 무엇을 해야 할까요?