A. 모든 직무 설명을 업데이트하여 자금세탁 방지 책임 사항을 포함시키십시오.

B. 자금세탁 방지 책임에 대한 설명이 연례 교육에 포함되어 있다고 답변하십시오.

C. 자금세탁 방지 책임은 오직 컴플라이언스 담당자에게만 있다고 답변하십시오.

D. 모든 직원에게 자금세탁 방지 정책을 준수해야 한다는 내용의 이메일을 발송하십시오.

A. 모든 파트너의 신원을 확인합니다.

B. 입금 출처를 확인하십시오.

C. 해당 금융정보분석원에 의심스러운 거래 보고서를 제출하십시오.

D. 에그몬트 그룹에 의심스러운 거래 보고서를 제출하십시오.

A. 담당자의 신분증을 확인하고, 최고경영자가 서명할 수 있을 때 법 집행 요청서를 전달해 달라고 요청하십시오.

B. 요청에 필요한 서류 준비를 위한 내부 조사를 담당할 담당자를 지정하십시오.

C. 법 집행 기관의 요청에 따라 정보를 제공하기 전에 Fl의 개인정보 보호 정책 및 기밀 유지 정책을 검토할 수 있도록 기한 연장을 요청하십시오.

D. 수사기관의 요청을 종결시키기 위한 전략적 방어책을 마련할 수 있도록 경영진에게 항상 상황을 보고하십시오.

A. 한 소규모 사업주가 정당한 사유 없이 매일 총 9,950달러에 달하는 수표를 입금하고 있습니다.

B. 소규모 사업주가 사업용 장비 매매 계약서와 함께 현금 25,000달러를 예치합니다.

C. 전국적인 외식 체인점이 일일 보고 기준치를 초과하는 여러 건의 예상 현금 거래를 발생시켰습니다.

D. 여러 지점에서 다양한 현금 거래가 가능한 전국적인 음식 체인 레스토랑.

A. 정책은 조직의 원칙을 정의하고 절차 수립에 영향을 미칩니다. 절차는 특정 프로세스에 대한 상세한 지침입니다.

B. 정책은 포괄적인 지침입니다. 절차는 특정 과정에 대한 상세한 지침입니다. 숙지하고 준수해야 할 의무 사항은 절차뿐입니다.

C. 정책은 특정 프로세스에 대한 자세한 지침입니다. 절차는 포괄적인 틀입니다.
정책이나 절차는 숙지 및 준수가 의무 사항이 아닙니다.

D. 정책은 특정 프로세스에 대한 상세한 지침이고, 절차는 포괄적인 틀입니다. 정책과 절차 모두 숙지하고 준수해야 할 필수 사항입니다.