CAMS 문제 631
미국에 지점을 둔 외국 은행의 자금세탁 방지 프로그램을 수립할 때, 미국 애국법(USA PATRIOT Act)에 따라 요구되는 최소 4가지 요소에 포함되는 것은 다음 중 무엇입니까?
1. 고객확인(KYC) 프로그램 개발.
2. 지속적인 직원 교육 프로그램.
3. 준법감시책임자 지정.
4. 프로그램을 검증하기 위한 독립적인 감사 기능.
1. 고객확인(KYC) 프로그램 개발.
2. 지속적인 직원 교육 프로그램.
3. 준법감시책임자 지정.
4. 프로그램을 검증하기 위한 독립적인 감사 기능.
CAMS 문제 632
효과적인 자금세탁 방지 교육 프로그램에는 무엇이 포함되어야 할까요?
CAMS 문제 633
테러자금조달방지(CFT)
제재 규제 체제가 없는 국가에서 어떻게 인식을 높일 수 있을까요? (두 가지를 선택하세요.)
제재 규제 체제가 없는 국가에서 어떻게 인식을 높일 수 있을까요? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 634
다음 중 어떤 상황에서 회사의 자금세탁방지(AML) 담당자가 위험 요인 및 적절한 통제 방안을 파악하는 것을 포함하여 회사의 AML 프로그램을 전면적으로 검토하는 것이 가장 중요할까요?
CAMS 문제 635
마케팅 부서는 자금세탁방지 전문가에게 주요 공직자를 대상으로 하는 사업 계획을 제시합니다. 자금세탁방지 전문가는 이러한 고객으로부터 적절한 신원 확인 및 기본 정보를 확보하는 것 외에도, 금융기관이 공개 정보를 기반으로 강화된 실사 및 배경 조사를 수행하기 위해 어떤 조치를 권고해야 할까요?
1. 고객이 바젤 은행 감독 위원회의 공직자 명단에 포함되어 있는지 확인합니다.
2. 자금의 출처를 조사하십시오.
3. 명확하게 연관된 인물과 회사를 파악하십시오.
4. 해당 인물의 정치적 이력을 포함하여 인물에 대한 모든 정보를 기재하십시오.
1. 고객이 바젤 은행 감독 위원회의 공직자 명단에 포함되어 있는지 확인합니다.
2. 자금의 출처를 조사하십시오.
3. 명확하게 연관된 인물과 회사를 파악하십시오.
4. 해당 인물의 정치적 이력을 포함하여 인물에 대한 모든 정보를 기재하십시오.