CAMS 문제 1
금융 기관이 재편 중이고 자금세탁방지 담당자가 이제 운영 책임자에게 보고해야 합니까?
CAMS 문제 2
금융기관의 자금세탁방지담당관은 매달 자체평가를 실시하고 있습니다.
담당자는 개설된 계좌가 장기간 유지되어 온 고객 확인 정책을 준수하는지 검토합니다.
최근 한 달간 자체 평가에 따르면 1년여 만에 처음으로 규정 준수 미비 사항이 크게 증가한 것으로 나타났습니다.
자금세탁방지관이 취해야 할 다음 조치는 무엇입니까?
담당자는 개설된 계좌가 장기간 유지되어 온 고객 확인 정책을 준수하는지 검토합니다.
최근 한 달간 자체 평가에 따르면 1년여 만에 처음으로 규정 준수 미비 사항이 크게 증가한 것으로 나타났습니다.
자금세탁방지관이 취해야 할 다음 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 3
외국 은행의 규정 준수 책임자가 미국 은행으로부터 정보 요청을 받았으며, 해당 외국 은행이 외국 자산 통제국(OFAC)에서 제재한 사람을 대신하여 자금을 이체했을 가능성이 있다는 경고를 받았습니다. 해당 자금과 검토 대상 거래와 관련된 정보와 관련하여 다음 중 어떤 진술이 사실입니까? (2개 선택)
CAMS 문제 4
예금기관을 통한 자금세탁 중 어떤 방법이 국제무역과 밀접한 관련이 있을까요?
CAMS 문제 5
고객이 카지노의 포커 머신에 고액 현금 지폐를 넣습니다. 고객은 베팅을 하지 않고도 카지노에서 수표 형태로 상금을 받았습니다.
고객의 활동으로 인해 어떤 자금세탁 위협이 발생할 수 있습니까?
고객의 활동으로 인해 어떤 자금세탁 위협이 발생할 수 있습니까?