CAMS 문제 41
금융정보기관(FIU)은 다음의 업무를 담당합니다.
CAMS 문제 42
내부 감사 결과, 많은 직원이 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 다루는 방법을 모른다는 사실이 밝혀졌습니다. 다음으로 취해야 할 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 43
수영장 회사를 소유한 한 고객이 은행에 19개 계좌를 개설해 달라고 요청했는데, 각 계좌에는 수영장 기술자를 위한 직불 카드가 들어 있었습니다. 각 계좌의 용도에 대해 물었을 때, 고객은 각 기술자가 수영장 화학 물질을 구매하기 위해 별도의 당좌 예금 계좌가 필요하다고 설명했습니다.
이 고객의 활동에 대한 은행의 내부 조사에 사용할 수 있는 출처는 무엇입니까?
이 고객의 활동에 대한 은행의 내부 조사에 사용할 수 있는 출처는 무엇입니까?
CAMS 문제 44
대규모 기관의 자금세탁 방지 전문가는 조직 전체의 자금세탁 방지 프로그램 상태에 대한 정보를 고위 경영진에게 제공할 책임이 있습니다. 어떤 보고서가 가장 유용할까요?
CAMS 문제 45
학생이 부동산 중개인에게 집을 보러 연락했지만 병으로 인해 마지막 순간에 취소했습니다. 학생은 중개인이 매도 가격에 반대했음에도 불구하고 과대평가된 80만 달러짜리 집을 빨리 사고 싶어합니다. 중개인은 어떤 부동산 위험 신호를 알아내야 합니까? (3개 선택)