A. 상호 지원을 위한 국제 협정

B. 상호 법률 지원 조약

C. 전세계 정보 공유 네트워크

D. USA PATRIOT Act 통신 시스템

A. 1, 2, 4만

B. 2, 3, 4만

C. 1, 3, 4만

D. 1, 2, 3만

A. 고객이 명시한 위험 허용 범위보다 훨씬 낮은 위험을 지닌 증권에 투자합니다.

B. 하루 종일 정기적으로 비상장 증권을 자주 거래합니다.

C. 이후 단기 증권에 투자된 중개 계좌로의 반복적인 자금 이체.

D. 매우 낮은 수준의 증권 거래와 설명할 수 없는 높은 수준의 계정 활동

A. 위반으로 인해 개인이 준수해야 하는 추가 법률이 제정될 수 있습니다.

B. 위반 시 개인 고용주의 평판을 손상시키는 집행 조치가 취해질 수 있습니다.

C. 위반 시 민사 및 형사상의 벌금과 처벌을 받을 수 있습니다.

D. 위반 시 개인에 대한 더욱 엄격한 자금세탁 방지 교육이 추가로 실시될 수 있습니다.

A. 금융기관 및 비은행기관이 제출한 공개사항을 접수하고 분석합니다.

B. 관할 당국이 사용하는 조사 방법을 규정합니다.

C. 정보와 분석 결과를 관할 당국에 전파합니다.

D. 금융기관과 수사기관 간의 분쟁을 중재합니다.