A. 위험 평가 및 기술 표준 평가

B. 기술 규정 준수 평가 및 효율성 평가

C. 제재 위험 평가 및 국가의 국가 위험 평가

D. 국가 감사 평가 및 거래 모니터링 평가

A. 부문별 지침 증가

B. 증권회사가 증권을 차명으로 유지하는 관행

C. 증권업의 복잡성

D. 제재 국가에 대한 링크

E. 트랜잭션 속도

A. 금융 기관은 예방, 탐지 및 정보 공유를 통해 테러 자금 조달에 맞서기 위해 관할 당국을 지원해야 합니다.

B. 금융 기관은 테러 자금 조달과 관련된 활동 유형을 지속적으로 분석하고 장기적으로 테러를 근절할 모델을 개발해야 합니다.

C. 금융 기관은 의심스럽거나 불규칙한 활동을 발견할 때마다 추가 실사를 적용해야 합니다. 특히 고객이 관할 당국에 의해 테러 자금 조달에 사용되는 것으로 식별된 분야 또는 활동에 참여하는 경우 더욱 그렇습니다.

D. 금융 기관은 글로벌 테러를 줄이기 위한 수단으로 테러 자금 조달을 탐지하는 활동을 조사하는 전담 금융 정보 부서를 보유해야 합니다.

A. 창구 직원은 고객 프로필을 검토하고 개인 정보를 기록하여 은행 고객과 친숙해지는 것으로 알려졌습니다.

B. 해당 개인 은행가는 최근 장기 휴가를 내서 직원들이 은행 업무를 보조하는 업무에 뒤처지게 되었습니다.

C. 은행 최고 경영자(CEO)는 호화로운 집에 살고 있으며 이사회에 전용 컨트리 클럽의 회비 지불을 승인해 달라고 요청했습니다.

D. 지점 관리자는 일일 보류 보고서를 검토하고 은행이 지불 은행으로부터 신용을 받으면 비현금 항목에 대한 보류를 해제합니다.

A. 트랜잭션이 보고되었음을 클라이언트에 알립니다.

B. 관할 당국의 통지가 있을 때까지 자금을 동결합니다.

C. 모든 지원 문서를 보호합니다.

D. 즉시 계정을 닫습니다.