A. 다른 유사 회사와 일치하도록 관할권의 FIU와 협의하여 초안 행동 계획을 작성합니다.

B. 3개월 관리 보고 주기 내에 구현하고 마감할 수 있는 행동 계획에만 전념하세요.

C. 결함의 근본 원인을 해결하기 위해 완전히 구현하는 데 수개월이 걸리는 초안 행동 계획을 작성합니다.

D. 주주 가치를 극대화하기 위해 새로운 투자가 필요하지 않은 행동 계획에만 전념하세요.

A. 모든 STR의 숫자 요약

B. 모든 STR의 수치 요약 및 PEP, 주요 직원을 포함한 주요 STR 요약

C. PEP 및 주요 직원을 포함한 모든 주요 STR 요약

D. 국가 FIU에 제출된 모든 STR

A. 외국자산통제국(OFCA)의 특별지정국민 및 차단대상자 목록에 포함된 개인과 관련된 차단된 거래.

B. 은행 직원이 잠재적으로 의심스러운 활동에 대해 내부적으로 알려주는 정보입니다.

C. 자동화된 AML 모니터링 시스템에서 트리거된 경고입니다.

D. 민사소송에 대한 정보를 요청하는 소환장.

E. 법 집행 기관의 요청.

F. 계정이 휴면 상태로 전환됩니다.

A. 컴퓨터 기반 모듈 제목은 은행의 각 직무 설명에 따라 다릅니다.

B. 정책에 대한 올바른 이해를 위해 직원을 무작위로 테스트

C. 실제 자금세탁 사례

D. 자금세탁방지 규정 목록

A. AML 조사 목적에 필요한 최대 데이터량까지 은행의 기록 보관 의무를 촉진합니다.

B. 고위험 제3국 평가 기준 확대

C. 가상 화폐 서비스를 제공하는 기관에 AML 규칙 확장

D. 조직범죄 및 테러 위협에 대한 치료 전략에 대한 변형 접근 방식 개발

E. 금융정보분석기관의 기능, 역량 및 권한의 성격 차이에 따라 정보 접근을 제공합니다.