무료 온라인 액세스 ACAMS.CAMS-KR.v2026-03-13.q399 모의 시험 (Page 40)

CAMS-KR 문제 191

다음 중 비정부 기구(NGO)가 자금세탁을 방지하기 위해 사용하는 일반적인 전략은 무엇입니까?

A. 금융정보기관(FIU)이 의심활동보고서(SAR)를 분석하도록 지원

B. 자금세탁범을 법정에서 직접 기소

C. 정부의 자금세탁 방지 노력 강화를 위한 재정 지원 제공

D. 자금세탁 문제와 그 결과에 대한 인식 제고

CAMS-KR 문제 192

내부 조사 중 직원에게 지시해야 하는 세 가지 조치는 무엇입니까?

A. 법 집행 기관에 직접 기업 문서 제공

B. 모든 문서 요청을 변호사에게 알립니다.

C. 법 집행 기관에 제공된 모든 문서의 사본 만들기

D. 요청된 문서의 로그를 유지

CAMS-KR 문제 193

테러 자금 조달(CFT)
외국자산통제국(ONC)의 영외적 권한 중 어떤 주요 측면이 금지된 거래와 구체적으로 관련이 있습니까?

A. 특정 국가, 단체 및 개인과의 무허가 무역 및 금융 거래를 금지하거나 거부합니다.

B. 지정된 국가, 단체 및 미국과의 허가된 무역 및 금융 거래를 금지하거나 거부합니다.
개인들

C. 특정 국가, 기관 및 미국이 아닌 국가와의 허가된 무역 및 금융 거래를 금지하거나 거부합니다.

D. 개인

E. 특정 국가, 단체 및 개인과의 무허가 외국 무역 및 금융 거래를 금지하거나 거부합니다.

정답: A

the Office of Foreign Assets Control (OFAC) has the authority to prohibit or reject any trade or financial transactions involving specified countries, entities, and individuals that are subject to U.S. economic sanctions, unless such transactions are authorized by a general or specific license issued by OFAC. This applies to transactions that occur within the U.S. territory, as well as transactions that involve U.S. persons, U.
S). goods, or the U.S. financial system, regardless of where they take place. This is one of the key aspects of OFAC's extraterritorial reach, which means that OFAC can enforce its sanctions programs beyond the U.S.
borders.
Home | Office of Foreign Assets Control, section "Mission": "The Office of Foreign Assets Control ("OFAC") of the US Department of the Treasury administers and enforces economic and trade sanctions based on US foreign policy and national security goals against targeted foreign countries and regimes, terrorists, international narcotics traffickers, those engaged in activities related to the proliferation of weapons of mass destruction, and other threats to the national security, foreign policy or economy of the United States." The Aggressive Extraterritorial Reach of U.S. Economic Sanctions: Foreign Company Exposure to OFAC Enforcement, section "A. Bases for OFAC jurisdiction over foreign parties", paragraph 1: "One key aspect of the Office of Foreign Assets Control's extraterritorial reach includes the blocking of certain non-United States initiated transactions for or through the United States (U.S.) for benefit of a restricted person or entity." The global reach of OFAC sanctions, section "The global reach of OFAC sanctions", paragraph 1: "OFAC sanctions are trade and economic sanctions administered by The U.S. Treasury Department'sOffice of Foreign Asset Control (OFAC). They are often intended to have extra-territorial effect, meaning that they apply outside the U.S. territory. In some instances a connection with the U.S. territory is required."
"Prohibit or reject unlicensed trade and financial transactions with specified countries, entities, and individuals. "

CAMS-KR 문제 194

테러 자금 조달 방지(CFT)
볼프스베르크 그룹의 "테러 자금 조달 억제"에서 금융 기관이 테러와의 싸움에서 해야 할 역할을 정의한 두 가지 진술은 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)

A. 금융기관은 예방, 탐지 및 정보 공유를 통해 유능한 당국이 테러 자금 조달을 막을 수 있도록 지원해야 합니다.

B. 금융 기관은 테러 자금 조달과 관련된 활동 유형을 지속적으로 분석하고 장기적으로 테러를 줄일 수 있는 모델을 개발해야 합니다.

C. 금융 기관은 테러 자금 조달을 탐지하는 활동을 조사하는 전담 금융 정보 부서를 두어 세계 테러리즘을 감소시키는 수단으로 삼아야 합니다.

D. 금융 기관은 의심스럽거나 불규칙한 활동을 발견할 때마다, 특히 고객이 유능한 당국에 의해 테러 자금 조달에 사용된다고 확인된 분야나 활동에 관여하고 있는 경우, 추가적인 실사를 실시해야 합니다.

CAMS-KR 문제 195

테러 자금 조달 방지(CFT)
신규 사업 고객을 위해 은행 계좌를 개설했습니다. 이 사업은 5년 전에 다른 주에 주소를 두고 설립되었습니다. 사업 웹사이트에는 부동산 사업이라는 내용 외에는 별다른 정보가 없습니다.
한 교장은 국제 전화번호를 사용하고 다른 나라에 거주하는 것으로 보입니다. 다른 교장은 레저용 차량에서 근무합니다.
이런 상황에서 실사를 강화해야 하는 이유는 무엇인가?

A. 쉘 회사

B. 인신매매범

C. 정치적으로 노출된 사람

D. 부동산을 통한 자금세탁

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