A. 지원 문서를 유지하기 위한 정책과 절차를 문서화했습니다.

B. 방화 캐비닛에 보관된 종이 사본과 함께 단일 별도 파일로 저장됩니다.

C. 항상 계좌명, 계좌정보, 거래내역으로 제한되어야 합니다.

D. Fl이 해당 활동에 신고가 필요하다는 결정을 내리는 데 도움이 된 모든 문서나 기록을 포함합니다.

A. 자금세탁 및 테러자금조달 위험을 평가하고 이러한 위험을 완화하기 위한 적절한 통제가 있는지 확인해야 할 필요성.

B. 은행 고유의 특정 위험 범주(수출, 비활동, 비전문가 및 허위 위치)를 식별합니다.

C. 각 부서와 내부 감사의 전반적인 예산 필요성을 이해해야 합니다.

D. 이사회와 고위 경영진은 은행에 대한 AML 위험 평가를 실시해야 합니다.

A. 신제품 승인 위원회에 규정 준수 책임자를 포함시켜 달라고 요청합니다.

B. 이사회에 가서 위원회가 규정 준수 담당자와 소통하지 않았다는 이유로 새로운 서비스를 즉시 중단하도록 하세요.

C. 출처에서 가능한 한 많은 정보를 얻어 잠재적 위험을 조사하고 보고서를 작성하여 마케팅 책임자에게 제시합니다.

D. 잠재적 위험에 대한 초기 조사를 시작하지만 위원회에서 해당 서비스를 승인했다는 통지를 받을 때까지 광범위한 조사를 시작하지 마세요.

A. 규정 준수 담당자에게 정책 예외에 적절하게 대응하는 방법을 알려줍니다.

B. 규정 위반 사항을 감사 보고서에 포함시키고 이사회에 보고합니다.

C. 정책 예외 승인이 허용되는지 여부를 확인하려면 법률 자문을 받으세요.

D. 감사 보고서에 규정 위반 사항을 포함시키고 이사회에서 규정 준수 책임자에게 징계 조치를 권고합니다.

A. Fl 변경 사항을 기반으로 정보 공유에 대한 위험 고려 사항을 식별하려면

B. Fl의 자금세탁 및 기타 불법 금융 활동 위험을 정확하게 반영하기 위해

C. 의심스러운 활동을 보고할 때 법 집행 기관의 요구를 충족시키기 위해

D. 이사회에서 승인한 전략 계획과 Fl의 일치를 보장하기 위해