CAMS-KR 문제 96
한 직원이 의심스러운 거래 보고서가 향후 거래의 결과로 제출되지 않도록 하는 방법에 대해 조언하는 고객과의 전화 통화를 듣습니다.
직원은 어떤 조치를 취해야 하나요?
직원은 어떤 조치를 취해야 하나요?
CAMS-KR 문제 97
계좌 개설 과정에서 잠재 고객이 취한 조치 중 추가 조사가 필요한 것은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 98
테러 자금 조달 방지(CFT)
볼프스베르크 통신은행 원칙에 따르면, 더 큰 위험을 초래하는 통신은행 고객에 대한 강화된 실사 의무로 간주되는 조치는 무엇입니까?
볼프스베르크 통신은행 원칙에 따르면, 더 큰 위험을 초래하는 통신은행 고객에 대한 강화된 실사 의무로 간주되는 조치는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 99
테러 자금 조달(CFT)
금융 기관은 사업의 성격과 목적, 그리고 적법성을 어떻게 검증할 수 있습니까?
금융 기관은 사업의 성격과 목적, 그리고 적법성을 어떻게 검증할 수 있습니까?
CAMS-KR 문제 100
테러 자금 조달(CFT)
영국의 한 부동산 중개인이 런던 외곽에 위치한 3천만 파운드(약 4천만 원) 상당의 아파트 건물을 투자용 부동산으로 매입하려는 외국인 고객 3명을 보유하고 있습니다. 고객들은 은행에 자신의 이름을 제공하는 것을 원하지 않습니다. 개인정보 보호를 위해 3개 사기업 명의로 매입을 진행하기를 원합니다. 런던 소재 한 은행의 다른 사기업 명의 계좌로 자금을 이체하는 것이 계획입니다.
어떤 위험 신호가 있으면 상담원이 이 잠재적 구매에 대해 더 이상 논의하지 못하게 될까요?
영국의 한 부동산 중개인이 런던 외곽에 위치한 3천만 파운드(약 4천만 원) 상당의 아파트 건물을 투자용 부동산으로 매입하려는 외국인 고객 3명을 보유하고 있습니다. 고객들은 은행에 자신의 이름을 제공하는 것을 원하지 않습니다. 개인정보 보호를 위해 3개 사기업 명의로 매입을 진행하기를 원합니다. 런던 소재 한 은행의 다른 사기업 명의 계좌로 자금을 이체하는 것이 계획입니다.
어떤 위험 신호가 있으면 상담원이 이 잠재적 구매에 대해 더 이상 논의하지 못하게 될까요?