A. 보고 임계값 미만의 국내 통화로 고위험 관할권의 외화를 교환하는 고객.

B. 편의점이나 레스토랑 등 현금을 많이 사용하는 사업체에서 많은 현금을 예치하는 경우.

C. 본국으로 소액의 국제 송금을 자주 하는 고객.

D. 국제 송금 시 수취인 이름이나 주소 정보를 제공하는 것을 꺼리는 고객입니다.

E. 서로 다른 이름으로 여러 계좌를 사용하여 거래를 수행하는 고객입니다.

A. 고객 관계 관리자는 회사의 고객 위험 평가 모델 결과를 재정의하여 고객의 고위험 평가를 도출하도록 옹호합니다.

B. If 직원이 업계 컨벤션에서 다른 회사의 직원들과 회사의 위험 관리 프레임워크에 대한 정보를 공유합니다.

C. 관계 관리자가 회사 정책에 대한 예외를 만들고 고객 식별을 위한 여권을 문서화하지 않고 고객 온보딩을 진행합니다.

D. 조사관이 회사 절차에 따라 필요한 시간 전에 자동 거래 모니터링 시스템 알림을 완료하지 않았습니다.

A. 이러한 특이한 거래에 대해 자세히 조사해 보세요.

B. 현지 금융정보분석원에 문의하여 조언을 받으세요.

C. 관할 기관에 의심거래신고를 하세요.

D. 의심거래신고를 하지 않는 사유를 문서화합니다.

A. 섹션 314(b)

B. 섹션 319(b)

C. 섹션 314(a)

D. 섹션 319(a)

A. 고객이 소액권 지폐를 사용하여 카지노 칩을 구매하지만 칩을 카지노 수표로 교환하기 전에 게임 플레이를 하지 않습니다.

B. 고객이 카지노 칩을 구매하고 중요한 게임 플레이를 하고 나머지에 대한 카지노 수표를 요청하는 경우

C. 고객이 신용 카드를 사용하여 카지노 칩을 구매하고 카지노 수표로 칩을 교환하기 전에 최소한의 게임 플레이에 참여합니다.

D. 고객이 제휴 카지노 계정의 신용을 사용하여 카지노 칩을 구매하고 칩을 현금으로 교환하기 전에 중요한 게임 플레이를 하는 경우