CAMS-KR 문제 46
AML 감사의 독립성에 있어 중요한 요소는 감사자가 다음과 같은 사항을 수행해야 한다는 것입니다.
CAMS-KR 문제 47
테러 자금 조달(CFT)
규제 기관의 동의 명령이나 이와 유사한 조치를 받았을 때, 조직에서 AML/CFT 법률 및 규정 위반 사항을 시정할 최종적인 책임은 누구에게 있습니까?
규제 기관의 동의 명령이나 이와 유사한 조치를 받았을 때, 조직에서 AML/CFT 법률 및 규정 위반 사항을 시정할 최종적인 책임은 누구에게 있습니까?
CAMS-KR 문제 48
마케팅 부서에서는 중요한 공직에 있는 개인을 대상으로 하는 사업 계획을 자금세탁 방지 전문가에게 제시합니다. 이러한 고객으로부터 적절한 신원 확인 및 기본 정보를 얻는 것 외에도 자금세탁 방지 전문가는 배경을 확인하고 공개 정보를 기반으로 강화된 실사를 수행하기 위해 금융 기관에 무엇을 권장해야 합니까?
1. 고객이 바젤 은행감독위원회의 공무원 목록에 등재되어 있는지 확인하십시오.
2. 자금 출처를 조사합니다.
3. 분명히 관련이 있는 사람과 회사를 식별하십시오.
4. 정치적 이력을 포함하여 개인을 완전히 식별하십시오.
1. 고객이 바젤 은행감독위원회의 공무원 목록에 등재되어 있는지 확인하십시오.
2. 자금 출처를 조사합니다.
3. 분명히 관련이 있는 사람과 회사를 식별하십시오.
4. 정치적 이력을 포함하여 개인을 완전히 식별하십시오.
CAMS-KR 문제 49
게임 플랫폼은 일반적으로 오락 목적으로 사용되지만, 플레이어가 다음과 같은 작업을 할 수 있는 게임을 통해 테러 자금 조달에 사용될 가능성이 있습니다.
CAMS-KR 문제 50
한 기관이 자금세탁 방지 문제로 인해 고객 관계를 종료하기로 결정했습니다. 폐쇄 절차를 시작하기 전에 기관은 법 집행 기관으로부터 계정을 계속 열어 달라는 서면 요청을 받습니다. 고객은 지속적인 조사의 대상이며 법 집행 기관은 기관이 계정을 계속 모니터링하고 의심스러운 활동을 보고하기를 원합니다.
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?