A. 평가절하

B. 스마트 계약 취약점

C. 익명성의 가능성

D. 글로벌 도달 범위

E. 높은 거래 수수료

F. 불법 자금을 쌓는 데 사용

A. 조사 결과를 제시하고 관계 관리자의 우려 사항을 인정하는 동시에 문제를 기관의 고위험 고객 위원회에 보고합니다.

B. 조사 결과 및 자금세탁방지(AML) 우려 사항을 토대로 고객을 일방적으로 퇴출합니다.

C. 관계 유지와 관련된 잠재적인 평판 및 규제 위험을 강조하여 관계 관리자가 오프보딩 권장 사항에 동의하도록 설득하려고 시도합니다.

D. 해고 결정을 연기하고 고객의 활동을 계속 모니터링하면서 해고 사유를 확정할 수 있는 추가 증거를 기다립니다.

A. 쉘 회사 설립

B. 블랙마켓 페소 교환 사용

C. 현금 입금 인출 구조화

D. 불법자금으로 합법적 사업에 투자

A. 경찰의 신분을 확인하고 최고 경영자가 서명할 수 있는 시간이 되면 법 집행 요청서를 전달해 달라고 요청하세요.

B. 법 집행 기관의 요청에 따라 정보를 제공하기 전에 금융 기관의 개인정보 보호정책 및 비밀 유지 정책을 검토하기 위해 연장을 요청하세요.

C. 요청에 따른 문서 준비를 위한 내부 조사를 담당하는 사람을 지정하세요.

D. 법 집행 요청을 종결하기 위한 전략적 방어 전략을 수립하기 위해 고위 경영진에게 항상 정보를 제공하세요.

A. 위험에 따라 달라지는 고객 실사에 대한 정책과 절차를 수립합니다.

B. 실사 정보를 수집하고 유지하기 위한 절차가 확립되어 있더라도 고객에게 번호가 매겨진 계정을 제공하는 것은 금지됩니다.

C. 고객, 실질 소유자 및 고객을 대신하여 거래할 수 있는 모든 개인을 식별하고 확인하기 위한 정책과 절차를 수립합니다.

D. 모든 고객에게 동일한 실사 활동이 이루어지도록 정책과 절차를 수립합니다.

E. 실사 정보가 수집 및 검증되는 동안 거래 처리를 장려하는 정책과 절차를 수립합니다.