A. 금융기관은 STR 제출일로부터 5년 동안 SAR/STR 및 지원 문서 사본을 보관해야 합니다.

B. 금융기관은 고객 정보를 기밀로 취급하기 때문에 전혀 공유할 수 없습니다.

C. 금융 기관(FI)은 AML 목적으로 공유되는 정보의 기밀성과 관련하여 충분한 안전 장치를 마련해야 합니다.

D. 금융기관은 SAR/STR 정보와 지원 문서를 공유하기 위해 규제 기관의 승인을 받아야 합니다.

A. 고객의 연간 준수 검토 및 승인

B. 최초 고객 온보딩 시 진행되는 1회성 이벤트로

C. 고객의 위험 프로필에 따라 달라질 수 있는 지속적인 활동으로

D. 자금세탁 또는 테러자금조달 위험이 높은 고객에 해당

A. 국내 소스에서 수신한 유사한 정보를 보호하는 것과 마찬가지로 교환된 정보도 보호합니다.

B. 교환된 정보에 접근하는 모든 사람과 비밀 유지 계약을 체결하도록 요구합니다.

C. 법원 명령을 통해 교환된 정보의 기밀성을 보장하기 위해 법원 시스템을 사용합니다.

D. 조사가 완료되면 정보를 파기합니다.

A. 은행 내 AML 규정 준수 의무 이행을 모니터링합니다.

B. AML 제도의 주요 동향과 해당 법률 및 입법의 영향에 대해 고위 경영진에게 알리십시오.

C. 고위 경영진이 AML 프로그램 구현의 효과성에 대한 책임을 유지하도록 보장합니다.

D. 직원이 상위부터 하위까지 따라야 할 기본 원칙을 담은 서면 AML 정책을 수립합니다.

A. 부문별

B. 국가 기반

C. 보조

D. 목록 기반