CAMS-KR 문제 391
테러 자금 조달(CFT)
금융 기관(FI)은 언제 고객 관계에서 벗어나야 합니까? (두 가지 선택)
금융 기관(FI)은 언제 고객 관계에서 벗어나야 합니까? (두 가지 선택)
CAMS-KR 문제 392
마케팅 부서에서는 중요한 공직에 있는 개인을 대상으로 하는 사업 계획을 자금세탁 방지 전문가에게 제시합니다. 이러한 고객으로부터 적절한 신원 확인 및 기본 정보를 얻는 것 외에도 자금세탁 방지 전문가는 배경을 확인하고 공개 정보를 기반으로 강화된 실사를 수행하기 위해 금융 기관에 무엇을 권장해야 합니까?
1. 고객이 바젤 은행감독위원회의 공무원 목록에 등재되어 있는지 확인하십시오.
2. 자금 출처를 조사합니다.
3. 분명히 관련이 있는 사람과 회사를 식별하십시오.
4. 정치적 이력을 포함하여 개인을 완전히 식별하십시오.
1. 고객이 바젤 은행감독위원회의 공무원 목록에 등재되어 있는지 확인하십시오.
2. 자금 출처를 조사합니다.
3. 분명히 관련이 있는 사람과 회사를 식별하십시오.
4. 정치적 이력을 포함하여 개인을 완전히 식별하십시오.
CAMS-KR 문제 393
FinCEN에 따르면, 은행 계좌 내의 어떤 위험 신호가 현대적 노예 제도, 인신매매, 착취의 징후일 수 있습니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 394
어떤 제품이 자금 세탁 위험이 가장 높은 것으로 간주됩니까?
CAMS-KR 문제 395
테러 자금 조달 방지(CFT)
회계사가 자금세탁을 위해 일반적으로 사용하는 세 가지 방법은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
회계사가 자금세탁을 위해 일반적으로 사용하는 세 가지 방법은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)