CAMS-KR 문제 71
테러 자금 조달 방지(CFT)
소규모 지역 은행에서 준법감시인은 개인 및 회사 계좌를 보유한 고객으로부터 비정상적인 활동을 발견했습니다. 이 고객은 은행의 최대 예금주였습니다. 고객의 회사는 상당한 미지급 대출 잔액을 보유하고 있었습니다. 준법감시인은 고객의 개인 계좌와 회사 계좌 간에 비정상적인 자금 이동이 빈번하게 발생하고 있음을 발견했습니다. 의심거래신고(STR)를 제출한 후, 준법감시인은 법 집행 기관으로부터 고객에 대한 조사를 진행하는 동안 계좌를 유지해 달라는 전화를 받았습니다.
규정 준수 책임자는 이 정보를 이사회에 어떻게 전달해야 할까요?
소규모 지역 은행에서 준법감시인은 개인 및 회사 계좌를 보유한 고객으로부터 비정상적인 활동을 발견했습니다. 이 고객은 은행의 최대 예금주였습니다. 고객의 회사는 상당한 미지급 대출 잔액을 보유하고 있었습니다. 준법감시인은 고객의 개인 계좌와 회사 계좌 간에 비정상적인 자금 이동이 빈번하게 발생하고 있음을 발견했습니다. 의심거래신고(STR)를 제출한 후, 준법감시인은 법 집행 기관으로부터 고객에 대한 조사를 진행하는 동안 계좌를 유지해 달라는 전화를 받았습니다.
규정 준수 책임자는 이 정보를 이사회에 어떻게 전달해야 할까요?
CAMS-KR 문제 72
금융 기관(FI)에서는 다른 관할권의 금융 범죄 방지(AFC) 및 제재 규제 제도를 인지하는 것이 중요합니다.
CAMS-KR 문제 73
금융 부문 내 상품과 관련된 자금세탁 위험을 평가하는 데는 다음 사항을 평가하는 것이 포함됩니다.
(두 개를 선택하세요.)
(두 개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 74
비트코인과 같은 가상 자산을 사용하여 테러 자금을 조달할 때 가상 자산이 법 집행 기관에 의해 쉽게 압수되지 않도록 하기 위해 사용할 수 있는 전술은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 75
테러 자금 조달 방지(CFT)
은행감독위원회(Basel Committee on Banking Supervision)는 2001년 10월 고객을 아는 프레임워크와 적용 가능한 권장 표준을 제시하는 문서를 발표했습니다.
은행감독위원회(Basel Committee on Banking Supervision)는 2001년 10월 고객을 아는 프레임워크와 적용 가능한 권장 표준을 제시하는 문서를 발표했습니다.