CAMS-KR 문제 136
규정 준수 분석가가 자금 세탁 활동을 나타낼 수 있다고 의심되는 고객의 계정 활동을 검토하고 있습니다. 고객의 계정 활동과 KYC 파일만으로 판단하기 어려운 것은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 137
EU Trust and Company Service Provider(TCSP) 분석가는 고객의 재무제표와 상세한 총계정원장을 살펴보는 동안 몇 가지 비정상적인 활동을 발견했습니다. 고객은 기계를 수입하고 수출하는 사업을 하고 있습니다. 어떤 거래 지표가 준법감시인에게 추가로 에스컬레이션해야 합니까?
CAMS-KR 문제 138
바젤 위원회 지침에 따르면 조직의 어느 수준에서 고위험 고객과 비즈니스 관계를 맺을지 여부를 결정해야 합니까?
CAMS-KR 문제 139
조사를 수행할 때 의심스러운 활동의 조사를 수행하는 데 사용되는 증빙 문서를 유지 관리하고 보호하기 위해 어떤 주요 단계를 취해야 합니까?
CAMS-KR 문제 140
소규모 지방은행의 준법감시인은 장기 예금주인 지방 고위공무원이 지역에 사무실을 둔 유명 건설회사로부터 뇌물을 받은 혐의로 관계당국으로부터 조사를 받고 있다는 기사를 신문에서 읽었다. 도시. 준법감시인은 즉시 해당 공무원의 계좌와 은행에 최근 개설된 계좌를 확인한다. 그 직원은 몇 주 전에 은행에 새 계좌를 개설했습니다. 이러한 계정에 대한 준법 감시인의 조사 결과 해당 공무원의 오랜 계정에는 특이한 활동이 없었으며 최근 개설된 계정은 개설 이후 활동이 없었던 것으로 나타났습니다. 다음 중 준법감시인이 다음에 해야 할 일은 무엇입니까?