CAMS-KR 문제 131
교육 부서에서는 비정상적인 고객 식별 시나리오에 대한 인식 교육을 실시하고 있습니다. 어떤 두 가지 지표가 포함되어야 합니까? (2개를 선택합니다.)
CAMS-KR 문제 132
비즈니스 관계를 유지하기 위한 포괄적인 위험 기반 지침이 개발되고 있습니다.
기관이 고객과의 관계를 종료해야 함을 나타내는 상황은 무엇입니까?
기관이 고객과의 관계를 종료해야 함을 나타내는 상황은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 133
대규모 기관의 자금 세탁 방지 전문가는 조직 전체의 자금 세탁 방지 프로그램 상태에 대한 정보 고위 경영진을 책임지고 있습니다.
어떤 보고서가 가장 유용합니까?
어떤 보고서가 가장 유용합니까?
CAMS-KR 문제 134
STR 보고를 이사회에 제공할 때 다음 중 무엇을 제공해야 합니까?
CAMS-KR 문제 135
새로운 준법 감시인은 은행의 자금 세탁 방지 교육 프로그램을 검토했습니다. 이 프로그램은 채용일로부터 30일 이내의 모든 신입사원을 대상으로 하는 온라인 교육과 전 직원을 대상으로 하는 연간 보수교육으로 구성되어 있습니다. 또한 고위험 제품 및 고객을 다루는 분야에 대한 전문 교육이 있습니다.
지난 1년 동안 규제 변경 사항이 없었고 새로운 제품이나 서비스가 도입되지 않았습니다. 규정 준수 담당자는 연례 보수 교육이 여전히 유효하며 모든 직원에게 변경 없이 제공될 수 있음을 이사회에 제안하려고 합니다.
이 접근 방식을 사용하면 어떤 두 가지 중요한 정보를 놓칠 수 있습니까? (2개를 선택하세요.)
지난 1년 동안 규제 변경 사항이 없었고 새로운 제품이나 서비스가 도입되지 않았습니다. 규정 준수 담당자는 연례 보수 교육이 여전히 유효하며 모든 직원에게 변경 없이 제공될 수 있음을 이사회에 제안하려고 합니다.
이 접근 방식을 사용하면 어떤 두 가지 중요한 정보를 놓칠 수 있습니까? (2개를 선택하세요.)