A. 제품 위험.

B. 신용 위험.

C. 지리적 위험.

D. 고객 위험.

E. 유동성 위험.

A. 경제협력개발기구(OECD)

B. 국제통화기금(IMF)

C. 에그몬트 군

D. 볼프스베르크 그룹

A. 관계 관리자가 회사 정책에 대한 예외를 만들고 고객 식별을 위한 여권을 문서화하지 않고 고객 온보딩을 진행합니다.

B. 고객 관계 관리자는 회사의 고객 위험 평가 모델 결과를 재정의하여 고객의 고위험 평가를 도출하도록 옹호합니다.

C. 조사관이 회사 절차에 따라 필요한 시간 전에 자동 거래 모니터링 시스템 알림을 완료하지 않았습니다.

D. If 직원이 업계 컨벤션에서 다른 회사의 직원들과 회사의 위험 관리 프레임워크에 대한 정보를 공유합니다.

A. 모바일 기기에서의 디지털 식별

B. 연결 및 통신을 위한 다양한 애플리케이션

C. 인공지능(AI)과 생체 인식을 통한 인증

D. 온보딩 중 빠른 CDD 및 클라이언트 특성 분석

A. 타 금융기관으로부터 정보공유요청이 있음을 고객에게 통지하고, 이에 응하기 전에 고객의 동의를 구한다.

B. 소환장의 유효성을 확인하기 위해 기관의 법률 고문과 상담한 다음 모든 문서가 적절하게 기록되었는지 확인하면서 법 집행 기관에 직접 응답하십시오.

C. 파트너 조직과의 자발적인 정보 공유를 허용하므로 FinCEN 314(b) 요청에 먼저 응답하세요.

D. 완전한 협조와 투명성을 보장하기 위해 요청된 기록을 법 집행 기관과 다른 금융 기관에 즉시 제공합니다.