A. RAS는 조직이 목표를 달성하기 위해 감수할 위험의 양과 유형을 정의하며 해당 통제가 구현된 모든 이해 관계자에게 명확하게 전달되어야 합니다.

B. RAS는 운영 위험을 관리하기 위한 세부 계획이며 전략적 또는 재정적 위험을 다루지 않습니다.

C. RAS는 조직 내 일상적인 위험 관리 관행에 영향을 미치지 않는 규정 준수를 위한 공식 문서입니다.

D. RAS는 외부 이해 관계자에게 위험 허용 한도를 설명하는 데 사용되며 조직 내에서 전달할 필요가 없습니다.

A. 국가 위험 평가

B. 규제 지침 또는 출판물

C. 정부 또는 국영 신문

D. 국제기구에서 발행한 지침

E. 다른 은행에서 개발한 정책 및 절차

A. 보고 기관은 의심 활동 보고(SAR)가 접수되었거나 조사가 진행 중이라는 사실을 고객 또는 제3자에게 공개하는 것이 금지됩니다.

B. 보고 기관은 기밀성을 손상시키지 않고 조직 내부에서 의심스러운 활동에 대한 일반 정보를 공유할 수 있습니다.

C. 보고 기관은 고객 관계의 투명성을 유지하기 위해 의심 활동 보고(SAR)가 제출된 경우 고객에게 알려야 합니다.

D. 보고 기관은 의심스러운 활동 보고서를 제출하기 전에 상황을 명확히 하는 데 도움이 되는 경우 고객과 의심스러운 활동에 대해 논의할 수 있습니다.

A. 무역 기반 자금 세탁

B. 부패

C. 불법 자원 거래

D. 환경 범죄

A. 효과적인 수출 통제 및 조약 준수 시스템 확보

B. 경제 및 무역 제재의 관리 및 집행

C. 주요 자금세탁 우려 지역으로 관할권 지정

D. 미국과 외국 간의 무역 협정 관리