CAMS 문제 11
역외 회사가 서로 다른 관할 지역에 거주하는 4명의 동등한 지분을 가진 파트너에 의해 소유되고 있습니다. 한 파트너가 나머지 3명의 파트너가 자신에게 유리하게 작성한 것으로 보이는 공증된 위임장을 제시하며 모든 파트너를 대표하여 은행 계좌를 개설해 줄 것을 요청합니다. 그는 거액의 예치가 예정되어 있어 신속한 처리가 필요하다고 말합니다. 계좌 개설 담당자는 은행의 자금세탁방지 담당자에게 자문을 구합니다. 자금세탁방지 담당자는 다음 중 어떤 조치를 초기 단계에서 권고해야 할까요?
CAMS 문제 12
은행의 자금세탁 방지 부서에 한 고객이 자금세탁에 연루되었을 가능성이 있다는 익명의 제보가 들어왔다.
이 사안을 조사하는 과정에서 고려해야 할 두 가지 사실은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
이 사안을 조사하는 과정에서 고려해야 할 두 가지 사실은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 13
자금세탁방지 감사 결과, 거래 모니터링 경고 처리 방식에 중대한 허점이 발견되었습니다. 감사 표본 조사에서 잠재적으로 의심스러운 활동으로 분류되었음에도 불구하고, 해당 활동들이 의심스럽지 않은 것으로 처리된 사례가 확인되었습니다.
경영진은 감사 결과를 수용하고 개선 계획을 수립합니다.
수정 단계에서 감사인의 역할은 무엇입니까?
경영진은 감사 결과를 수용하고 개선 계획을 수립합니다.
수정 단계에서 감사인의 역할은 무엇입니까?
CAMS 문제 14
한 직원이 동료가 고객과 통화하면서 향후 거래로 인해 의심스러운 거래 보고서가 제출되지 않도록 하는 방법에 대해 조언하는 것을 듣게 됩니다.
직원은 어떤 조치를 취해야 할까요?
직원은 어떤 조치를 취해야 할까요?
CAMS 문제 15
한 금융기관이 자금세탁 방지 우려로 고객과의 거래 관계를 종료하기로 결정했습니다. 그러나 거래 종료 절차를 시작하기 전에 사법기관으로부터 계좌를 유지해 달라는 서면 요청을 받았습니다. 해당 고객은 현재 수사 대상이며, 사법기관은 금융기관이 계좌를 계속 모니터링하고 의심스러운 활동을 보고해 줄 것을 요구하고 있습니다.
해당 기관이 이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 가장 중요하게 고려해야 할 사항은 무엇입니까?
해당 기관이 이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 가장 중요하게 고려해야 할 사항은 무엇입니까?