A. 그 회사는 외환 거래를 자주 합니다.

B. 해당 회사는 수출 상품의 가치를 정기적으로 축소 신고합니다.

C. 해당 회사는 경쟁사보다 높은 가격이나 낮은 가격으로 자주 판매합니다.

D. 해당 회사는 다른 관할 지역에 있는 다른 은행 계좌로 자금을 자주 이체합니다.

A. 어떠한 조치를 취하기 전에 외부 법률 고문에게 요청 및 관련 서류를 검토하도록 해야 합니다.

B. 어떠한 문서도 제출하기 전에 서면 소환장이나 법원 명령을 요청해야 합니다.

C. 사법기관이 수사의 성격과 목적을 설명할 때까지 요청된 서류 제공을 정중하게 거절해야 합니다.

D. STR을 뒷받침하기 위해 이전에 수집한 문서를 제출해야 합니다.

A. 기업 고객이 종사하는 사업 유형.

B. 신규 고객사의 모든 직원의 고용 프로필 및 정보.

C. 신규 고객이 현재 거래하고 있거나 이전에 거래했던 모든 금융 기관.

D. 최고 경영진 및 계좌 운영 권한을 가진 모든 개인의 신원 정보.

E. 고객이 출신이거나 사업을 영위하는 국가 또는 지역.

A. 해당 결제는 보험 가입자가 소유하고 관리하는 것으로 보이는 회사를 통해 이루어졌습니다.

B. 해당 결제는 자금세탁방지(AML) 관리가 허술한 것으로 알려진 관할 지역의 회사를 통해 이루어졌습니다.

C. 오랜 고객이 이미 시행 중인 정책을 변경하기를 원합니다.

D. 추가로 납부해야 할 보험료는 수집된 KYC 정보에 따르면 고객의 재정 능력 범위 내에 있는 것으로 보입니다.

A. 해당 기관이 법 집행 기관의 요청에 응하는 데 있어 탄탄한 실적을 보유하고 있다는 사실

B. 법 집행 기관의 요청에 응하는 데 예상되는 비용

C. 해당 기관이 개설된 계좌를 통해 규제 의무를 계속 이행할 수 있는지 여부

D. 해당 고객에 대해 이전에 접수된 의심스러운 거래 신고 건수