A. 보고된 모든 개인 및 거래에 대한 적절한 서면 증빙 자료를 유지 관리합니다.

B. 고객에게 매장에 들어와서 자신의 행동에 대해 설명해야 한다는 뉘앙스를 풍기는 것.

C. 민사 소송 관련 당사자로부터 법적 요청을 받은 경우 정보 제출.

D. 요청 시 관련 당국에 증빙 서류를 제공합니다.

A. 해당 활동은 국가 금융정보분석원에 즉시 신고해야 합니다.

B. 해당 금융기관은 사법 당국으로부터 해당 활동과 관련하여 계약을 체결했습니다.

C. 금융기관은 해당 활동이 테러 자금 조달과 관련이 있다고 믿을 만한 근거가 있습니다.

D. 금융기관에서 계좌 활동 내역을 확인하기 위해 계좌 소유자에게 연락했습니다.

E. 금융기관은 해당 자금이 범죄 수익금일 가능성이 있다고 의심할 만한 합리적인 근거가 있습니다.

A. 주관적인 비사실적 상황.

B. 주관적인 사실적 상황.

C. 객관적이고 비사실적인 상황.

D. 객관적인 사실적 상황.

A. 고객이 거주하거나 사업을 하는 국가 또는 지역

B. 고객이 운영하는 사업의 유형 및 규모

C. 고객 사업체의 법적 구조

D. 고객이 이전에 거래했던 금융기관

A. 교육은 실제 사례, 사례 연구를 포함하고 정책 준수 방법에 대한 정보를 제공해야 합니다.

B. 교육 기록 및 완료일자를 포함한 최신 기록을 유지해야 합니다.

C. 교육은 최대한 많은 사람들에게 도달하기 위해 광범위하고 수준 높은 내용이어야 하며, 특정 직무에 국한되어서는 안 됩니다.

D. 교육에는 정책 및 절차를 준수하지 않을 경우 발생하는 결과에 대한 내용이 포함되어야 합니다.

E. 교육은 항상 독립적인 제3자에 의해 제공되어야 합니다.