CAMS 문제 636
A은행은 A국에 위치해 있습니다. B국에 위치한 B은행에서 A은행을 통해 송금이 이루어졌으며, 해당 자금은 C국에 위치한 C은행의 고객에게 이체될 예정입니다. A은행은 이 송금을 의심스러운 거래로 판단했습니다.
은행 A는 누구에게 의심스러운 거래 보고서를 제출해야 할까요?
은행 A는 누구에게 의심스러운 거래 보고서를 제출해야 할까요?
CAMS 문제 637
정부와 다국적 기구가 대량살상무기 확산을 막기 위해 사용할 수 있는 도구는 무엇일까요?
CAMS 문제 638
바젤 위원회의 '은행을 위한 고객 실사' 문서에서는 은행이 기업 고객을 위한 계좌를 개설할 때 어떤 사항을 갖추어야 한다고 제시하고 있습니까?
CAMS 문제 639
금융기관이 고객에게 주택 담보 대출을 실행했습니다. 이후 내부 검토 과정에서 대출 승인에 사용된 감정평가사가 해당 기관의 승인된 감정평가사 목록에 없는 인물이라는 사실이 밝혀졌습니다. 이 예외 사항은 수석 대출 심사관의 승인을 받았습니다. 동일 지역의 다른 대출 사례들을 검토했던 검토관은 해당 대출 건의 평가액이 다른 유사 부동산에 비해 상당히 높게 책정된 것으로 보인다고 지적했습니다. 자금세탁방지 전문가는 다음 중 어떤 조치를 권고해야 할까요?
CAMS 문제 640
은행의 자금세탁 방지 부서에 한 고객이 자금세탁에 연루되었을 가능성이 있다는 익명의 제보가 들어왔다.
이 사안을 조사하는 과정에서 고려해야 할 두 가지 사실은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
이 사안을 조사하는 과정에서 고려해야 할 두 가지 사실은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)